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新三板掛牌實戰(zhàn)課程——新三板的昨天、今天、明天 |
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| （本課程滾動開課，如遇開課時間或者地點(diǎn)不合適，請撥打010-62278113咨詢最新時間、地點(diǎn)等培訓(xùn)安排�。� |
【培訓(xùn)安排】2015年9月18-19日 成都·西藏天湖賓館（金牛區(qū)五丁路17號）
【培訓(xùn)費(fèi)用】2800元/人(含培訓(xùn)費(fèi)、資料費(fèi)、現(xiàn)場咨詢費(fèi)、學(xué)習(xí)期間中餐費(fèi)及茶點(diǎn)等)
【課程背景】
證監(jiān)會2014年12月26日發(fā)布“關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知”，即證監(jiān)會118號文，其對2015年以來新三板的發(fā)展格局產(chǎn)生了重大影響。這是一個充滿創(chuàng)新和改革精神的文件，它將形成對新三板支持政策上的六個突破：
一、允許券商以股權(quán)、期權(quán)支付方式創(chuàng)新收費(fèi)模式，促使券商開始著眼于全產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)。
二、允許公募基金投資新三板掛牌股票；券商做市業(yè)務(wù)可以采取借券等方式，對沖做市業(yè)務(wù)風(fēng)險。
三、允許和鼓勵證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)到新三板掛牌融資。
四、允許做市庫存股持倉比例可以超過5%，進(jìn)一步明確了券商自營、做市風(fēng)險控制指標(biāo)。
五、允許符合條件的證券公司、期貨公司、基金公司的子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)開展推薦或做市等業(yè)務(wù)，進(jìn)一步擴(kuò)大市場參與主體范圍。
六、允許證券公司開展掛牌企業(yè)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)試點(diǎn)，進(jìn)一步增強(qiáng)券商服務(wù)中小企業(yè)能力。
截至8月3日，新三板掛牌公司達(dá)到3055家，當(dāng)日新三板掛牌公司股票成交約4.14億元，其中做市方式轉(zhuǎn)讓的股票成交1 .65億元，協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓2.49億元。掛牌公司已形成兩個重要特征：一是成長性，二是草根性。中小微企業(yè)占95%以上，民營企業(yè)占95%以上，高新技術(shù)企業(yè)占了80%。它們代表著中國經(jīng)濟(jì)的未來，也成為新三板創(chuàng)新的動力和源泉。
作為企業(yè)管理人員，如果您的公司準(zhǔn)備登陸新三板，您有必要穿透新三板的昨天、今天和明天，并明了以下問題：
1、什么是新三板？
2、新三板的功能是什么？
3、新三板掛牌的條件是什么？
4、新三板企業(yè)掛牌的利弊是什么？
5、您的企業(yè)是否符合新三板掛牌的要求？
6、新三板掛牌有哪些流程？
7、新三板掛牌有哪些步驟？
8、新三板掛牌過程中容易出現(xiàn)哪些問題？
9、解決問題的思路有哪些？
10、新三板做市商如何運(yùn)作？
11、新三板案例演繹
【課程特色】
從“實戰(zhàn)”中來，到“實戰(zhàn)”中去
用“成功的經(jīng)驗”解讀“成功的理論”
讓您參與路演，領(lǐng)略新三板的真諦
【課程內(nèi)容】
第一篇 新三板之昨天——新三板理論
第一部分 新三板簡介
一、什么是新三板
二、新三板的功能
三、新三板掛牌的利弊
四、哪些企業(yè)適合在新三板掛牌
五、新三板掛牌時間安排
第二部分 新三板掛牌的條件
一、依法設(shè)立且存續(xù)滿2年
二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力
三、公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營
四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合規(guī)合法
五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
六、其他條件
第三部分 新三板掛牌的步驟
一、盡職調(diào)查階段
1、主辦券商盡職調(diào)查
2、會計師事務(wù)所盡職調(diào)查
3、律師事務(wù)所盡職調(diào)查
二、改制重組階段
1、業(yè)務(wù)整合 2、股權(quán)調(diào)整 3、股權(quán)融資
4、完善公司治理 5、股改
三、推薦掛牌階段
1、申報材料制作 2、主辦券商內(nèi)核
3、協(xié)會審查備案
四、掛牌準(zhǔn)備階段
1、股份托管 2、信息披露
五、掛牌交易階段
1、投資者范圍 2、交易方式 3、交易限制
六、資本運(yùn)作階段
1、股份增發(fā)融資 2、并購重組
3、上市公司收購 4、轉(zhuǎn)板上市
第四部分 做市商制度
一、做市商制度介紹
1、做市商及做市商制度 2、做市商制度的特征及優(yōu)勢
二、做市商制度的主要模式
1、 純粹做市商模式
（1)場外零售市場純粹做市商模式
（2)場外機(jī)構(gòu)市場純粹做市商模式
（3)場外市場純粹做市商模式
2、混合型做市商模式
（1)單一做市商模式 （2)完全競爭多做市商模式
（3)不完全競爭多做市商模式
3、選擇做市商應(yīng)考慮的因素
（1）券商的估值研究能力 （2）公司的資金實力
（3）券商的人才儲備與服務(wù)水平
4、做市商股票來源
（1）掛牌公司定向增發(fā) （2）掛牌公司股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓
（3）掛牌公司掛牌前轉(zhuǎn)讓 （4）其他合法方式
5、做市商流程
（1）選股 （2）估值 （3）定價 （4）申報 （5）交易
第二篇 新三板之今天——新三板操作
第五部分 掛牌出現(xiàn)的問題及解決之道
一、 合法合規(guī)問題
二、公司業(yè)務(wù)問題
三、財務(wù)與業(yè)務(wù)匹配性問題
四、財務(wù)規(guī)范性問題
五、稅收問題
六、持續(xù)經(jīng)營能力問題
七、關(guān)聯(lián)交易問題
八、同業(yè)競爭問題
九、資金與資源管理問題
十、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其優(yōu)化問題
第三篇 新三板之明天——保駕護(hù)航
第六部分 掛牌企業(yè)資本運(yùn)作
一、增發(fā)融資
1、操作流程
2、案例：合眾醫(yī)藥（430598）
二、并購重組
1、操作流程
2、案例：賽孚制藥（430133）
三、上市公司收購
1、操作流程
2、案例：東江環(huán)保（002672） 收購新冠億碳（430275）
四、轉(zhuǎn)板上市
1、操作流程 2、案例：佳訊飛鴻（300213）
【授課專家】
劉文娟：中國注冊會計師、中國注冊稅務(wù)師、高級會計師職稱。曾任某大型會計師事務(wù)所審計經(jīng)理；某知名房地產(chǎn)公司副總裁；某上市公司財務(wù)總監(jiān)；在財務(wù)管理、稅收籌劃、財稅咨詢及教學(xué)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域均具有良好業(yè)績。 |
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【報名咨詢】
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