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新三板掛牌實戰課程——新三板的昨天、今天、明天 |
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| （本課程滾動開課，如遇開課時間或者地點不合適，請撥打010-62278113咨詢最新時間、地點等培訓安排！） |
【培訓安排】2015年9月18-19日 成都·西藏天湖賓館（金牛區五丁路17號）
【培訓費用】2800元/人(含培訓費、資料費、現場咨詢費、學習期間中餐費及茶點等)
【課程背景】
證監會2014年12月26日發布“關于證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知”，即證監會118號文，其對2015年以來新三板的發展格局產生了重大影響。這是一個充滿創新和改革精神的文件，它將形成對新三板支持政策上的六個突破：
一、允許券商以股權、期權支付方式創新收費模式，促使券商開始著眼于全產業鏈構。
二、允許公募基金投資新三板掛牌股票；券商做市業務可以采取借券等方式，對沖做市業務風險。
三、允許和鼓勵證券期貨經營機構到新三板掛牌融資。
四、允許做市庫存股持倉比例可以超過5%，進一步明確了券商自營、做市風險控制指標。
五、允許符合條件的證券公司、期貨公司、基金公司的子公司、證券投資咨詢機構、股權投資機構開展推薦或做市等業務，進一步擴大市場參與主體范圍。
六、允許證券公司開展掛牌企業股票質押式回購業務試點，進一步增強券商服務中小企業能力。
截至8月3日，新三板掛牌公司達到3055家，當日新三板掛牌公司股票成交約4.14億元，其中做市方式轉讓的股票成交1 .65億元，協議方式轉讓2.49億元。掛牌公司已形成兩個重要特征：一是成長性，二是草根性。中小微企業占95%以上，民營企業占95%以上，高新技術企業占了80%。它們代表著中國經濟的未來，也成為新三板創新的動力和源泉。
作為企業管理人員，如果您的公司準備登陸新三板，您有必要穿透新三板的昨天、今天和明天，并明了以下問題：
1、什么是新三板？
2、新三板的功能是什么？
3、新三板掛牌的條件是什么？
4、新三板企業掛牌的利弊是什么？
5、您的企業是否符合新三板掛牌的要求？
6、新三板掛牌有哪些流程？
7、新三板掛牌有哪些步驟？
8、新三板掛牌過程中容易出現哪些問題？
9、解決問題的思路有哪些？
10、新三板做市商如何運作？
11、新三板案例演繹
【課程特色】
從“實戰”中來，到“實戰”中去
用“成功的經驗”解讀“成功的理論”
讓您參與路演，領略新三板的真諦
【課程內容】
第一篇 新三板之昨天——新三板理論
第一部分 新三板簡介
一、什么是新三板
二、新三板的功能
三、新三板掛牌的利弊
四、哪些企業適合在新三板掛牌
五、新三板掛牌時間安排
第二部分 新三板掛牌的條件
一、依法設立且存續滿2年
二、業務明確，具有持續經營能力
三、公司治理機制健全，合法合規經營
四、股權明晰，股票發行和轉讓行為合規合法
五、主辦券商推薦并持續督導
六、其他條件
第三部分 新三板掛牌的步驟
一、盡職調查階段
1、主辦券商盡職調查
2、會計師事務所盡職調查
3、律師事務所盡職調查
二、改制重組階段
1、業務整合 2、股權調整 3、股權融資
4、完善公司治理 5、股改
三、推薦掛牌階段
1、申報材料制作 2、主辦券商內核
3、協會審查備案
四、掛牌準備階段
1、股份托管 2、信息披露
五、掛牌交易階段
1、投資者范圍 2、交易方式 3、交易限制
六、資本運作階段
1、股份增發融資 2、并購重組
3、上市公司收購 4、轉板上市
第四部分 做市商制度
一、做市商制度介紹
1、做市商及做市商制度 2、做市商制度的特征及優勢
二、做市商制度的主要模式
1、 純粹做市商模式
（1)場外零售市場純粹做市商模式
（2)場外機構市場純粹做市商模式
（3)場外市場純粹做市商模式
2、混合型做市商模式
（1)單一做市商模式 （2)完全競爭多做市商模式
（3)不完全競爭多做市商模式
3、選擇做市商應考慮的因素
（1）券商的估值研究能力 （2）公司的資金實力
（3）券商的人才儲備與服務水平
4、做市商股票來源
（1）掛牌公司定向增發 （2）掛牌公司股轉系統轉讓
（3）掛牌公司掛牌前轉讓 （4）其他合法方式
5、做市商流程
（1）選股 （2）估值 （3）定價 （4）申報 （5）交易
第二篇 新三板之今天——新三板操作
第五部分 掛牌出現的問題及解決之道
一、 合法合規問題
二、公司業務問題
三、財務與業務匹配性問題
四、財務規范性問題
五、稅收問題
六、持續經營能力問題
七、關聯交易問題
八、同業競爭問題
九、資金與資源管理問題
十、機構設置及其優化問題
第三篇 新三板之明天——保駕護航
第六部分 掛牌企業資本運作
一、增發融資
1、操作流程
2、案例：合眾醫藥（430598）
二、并購重組
1、操作流程
2、案例：賽孚制藥（430133）
三、上市公司收購
1、操作流程
2、案例：東江環保（002672） 收購新冠億碳（430275）
四、轉板上市
1、操作流程 2、案例：佳訊飛鴻（300213）
【授課專家】
劉文娟：中國注冊會計師、中國注冊稅務師、高級會計師職稱。曾任某大型會計師事務所審計經理；某知名房地產公司副總裁；某上市公司財務總監；在財務管理、稅收籌劃、財稅咨詢及教學等業務領域均具有良好業績。 |
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