培訓(xùn)安排：2016-11-11【上海】 2016-11-18【北京】 2016-11-24【深圳】
學(xué)習(xí)費(fèi)用：3500 元/位
培訓(xùn)對象： 公司高管/首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經(jīng)理；首席財務(wù)官/財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)主管；內(nèi)審/內(nèi)控總監(jiān)/經(jīng)理/審計主管；法律顧問/法務(wù)部經(jīng)理/主管；風(fēng)險管理總監(jiān)/經(jīng)理；調(diào)查總監(jiān)/經(jīng)理；企業(yè)調(diào)查相關(guān)人士，包括人力資源
課程背景：
當(dāng)內(nèi)部懷疑發(fā)生欺詐、舞弊和一些不當(dāng)行為時，如何采用有限度的和合法的手段，以公開或者秘密的形式查明真相，采取搜集各類證據(jù)的綜合措施以調(diào)查舞弊、會計違規(guī)、貪污、電子犯罪、信息泄漏等各種不當(dāng)行為成為企業(yè)在公司治理和內(nèi)部控制的操作難點(diǎn)。本次培訓(xùn)課程旨在全面而系統(tǒng)地幫助企業(yè)內(nèi)部調(diào)查者提升調(diào)查與談話的技巧，掌握如何深入并且合法地進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，從而將企業(yè)可能面臨的欺詐風(fēng)險降至最低。
培訓(xùn)大綱：
第一板塊: 舞弊行為總論和類型分析(9:05-9:30)
1. 企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的定義
2. 企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的目的、對象
3. 企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的本質(zhì)
4. 必須收集的調(diào)查對象的個人信息
5. 舞弊行為的定義
6. 舞弊行為的本體論特征
7. 典型舞弊類型分析和法定證據(jù)規(guī)則
8. 企業(yè)內(nèi)部調(diào)查和刑事調(diào)查的異同
案件分析： 中石化天價茅臺酒案
第二板塊：舞弊識別技術(shù)(9:30-10:30)
一. 電子取證技術(shù)
1. 電子證據(jù)的概念
2. 聯(lián)合國《電子商務(wù)示范法》的解釋
3. 法律效力問題
4. 互聯(lián)網(wǎng)信息管理規(guī)定的相關(guān)法律、電子簽名法
5. 國家法律關(guān)于電子證據(jù)的司法解釋
6. 如何獲取電子證據(jù)、電子證據(jù)載體扣押和保存清單
7. 如何評估電子證據(jù)的證明力？
8. 計算機(jī)取證參考書籍
9. 計算機(jī)行為分析
10.計算機(jī)取證設(shè)備、手機(jī)取證分析系統(tǒng)、電子取證軟件、郵件分析軟件
二. 網(wǎng)絡(luò)取證調(diào)查技術(shù)
1. 什么是Email地址？如何在outlook郵件收發(fā)軟件中查看郵件頭？
2. 什么是IP地址? IP地址查詢
3. 什么叫域名？域名查詢
4. 什么是即時通訊工具？如何查找MSN聊天記錄文件？
5. 社交網(wǎng)絡(luò)調(diào)查（開心網(wǎng)、Facebook、微博、LinkedIn）
6. 手機(jī)注冊地信息調(diào)查
7. 資信調(diào)查（工商企業(yè)注冊登記信息檢索）
8. 詢價參考
現(xiàn)場演示：IP地址查詢和郵件頭分析
10:30-10:45: 茶歇休息
10:45-11:15: 案例分析和小組討論：Missing CPU
11:15-11:55: 文件檢驗(yàn)技術(shù)
1. 文件檢驗(yàn)的概念
2. 文件檢驗(yàn)程序和基本原理
3. 偽造公章和文件的法律責(zé)任
現(xiàn)場演示：偽造公章鑒定的原理
現(xiàn)場演示：一份偽造文件是如何由PHOTOSHOP合成的
11:55-12:00: 案例演示：一組發(fā)票中的問題
第三版塊: 調(diào)查訪談(13:00-15:00)
一. 什么是調(diào)查訪談及要考慮到的因素
1. 傳統(tǒng)/法律定義
2. 為何調(diào)查談話如此重要?
3. 指導(dǎo)規(guī)則
4. 技巧
5. 目的
6. 策略
互動游戲（Mock Interview）：訪談行為造成的信息損失和誤導(dǎo)
二. 指導(dǎo)方針
1. 規(guī)劃并且邀請目擊者前往安全而隱秘的環(huán)境展開談話
2. 準(zhǔn)備問題大綱
3. 建立合作的氛圍，取得信任
4. 解釋保密的必要原因
5. 控制談話的話題相關(guān)性與時長
6. 談話指引
7. 注意事項(xiàng)
三. 針對法律，當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗及公司政策的一些考慮
1. 無論如何都要合乎當(dāng)?shù)胤桑ㄊ欠窨梢凿浺簦渴欠裥枰炞执_認(rèn)？）
2. 尊敬當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗
3. 認(rèn)識到出于地域關(guān)系什么是可以接受與不可接受的
四. 規(guī)劃調(diào)查性談話
五. 談話小組的角色
六. 針對不同對象的談話(舉報人/證人/主題/信息)
七. 如何設(shè)計和優(yōu)化您的談話筆錄
八. 肢體語言
視頻分析：基準(zhǔn)反應(yīng) 微表情
九. 里德審訊法
視頻分析+小組討論-------不專業(yè)的審計調(diào)查案例
15:00-15:15: 茶歇休息 Tea Break
第四板塊：舞弊風(fēng)險控制 (15:15-17:00)
1. 合規(guī)文化和機(jī)制
2. 舉報途徑
3. 內(nèi)部審計
4. COSO風(fēng)險控制模型
5. IT環(huán)境控制
6. HR記錄
17:00 培訓(xùn)結(jié)束
培訓(xùn)講師：范老師
世界500強(qiáng)跨國公司亞太區(qū)安全調(diào)查總監(jiān)。
范老師擁有超過十年調(diào)查工作經(jīng)驗(yàn)，包括多年刑偵調(diào)查及企業(yè)內(nèi)部調(diào)查經(jīng)驗(yàn)。范老師于2000年畢業(yè)于華東政法大學(xué)。在此后的7年中，他任職于上海市公安局刑事偵查部門，主要負(fù)責(zé)打擊和偵破暴力犯罪和有組織的犯罪，在此期間范先生累積了大量的案件調(diào)查與偵破的經(jīng)驗(yàn)，被提升為探長。之后，范老師先后加入惠普和施耐德電氣工作，任北亞區(qū)調(diào)查經(jīng)理和商業(yè)合規(guī)經(jīng)理。范先生現(xiàn)任世界500強(qiáng)跨國公司亞太區(qū)安全調(diào)查總監(jiān)。他主要擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的工作涉及旨在為跨國企業(yè)降低運(yùn)營風(fēng)險而開展全方位的企業(yè)內(nèi)部調(diào)查，包括銷售審計，涉及觸犯FCPA(美國海外反腐敗法)的調(diào)查，利益沖突調(diào)查，盡職調(diào)查，公司背景審查，對商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，對灰色市場的調(diào)查，防范采購的舞弊及進(jìn)行復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)犯罪和法證電子證據(jù)調(diào)查。
此外，范老師是多個法證協(xié)會會員，包括中國計算機(jī)法證技術(shù)大會，高科技犯罪調(diào)查組織及美國道德合規(guī)協(xié)會、美國注冊反舞弊調(diào)查師協(xié)會。
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