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國洪起:“金融大盜”懸疑

信息發布:企業培訓網   發布時間:2006-11-10 14:40:35

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獄中國洪起的要命難題

“金融大盜”懸疑

因為他,“白領黑勢力”成為一個公共概念而走俏輿論界,引發了官員、學者及普通民眾的關注和熱烈討論。

據有關媒體稱,最高人民檢察院以及廣東、江蘇、山東、北京、河北等數省市檢察院幾乎在同時對他立案偵查。在出事之前,國洪起在香港及大陸擁有50多家公司,足跡遍布北京、山東、香港、河北、福建、廣東、深圳、陜西、上海、重慶、吉林、黑龍江等地,領域涉及金融、房地產、酒精、建材、化工等行業,有人估測他個人掌控的資產在80億元以上,“要不了幾年,他就可能成為中國首富”。

而據記者長達幾個月的跟蹤調查發現,在整個事件平靜的外表下其實暗潮涌動,各種利益體使盡渾身手段進行著較量。關于國洪起其人其事,我們也聽到了一些不同于以往媒體的評述。

2004年3月23日清晨6時許,尚在睡夢之中的北京大成律師事務所律師錢衛清,突然被一陣刺耳的手機鈴聲吵醒。接通電話后,那邊傳來國洪起急切而焦慮的聲音:“我被不明身份的人圍困住了,你馬上過來。”

曾給國洪起擔任過辯護律師的錢衛清知道,當時國正是危機四伏、到處“躲風”的時候。錢馬上驅車趕到國洪起當時“藏身”的北京國安賓館,發現他的房間外面圍了一幫人。他們正在不斷地對房間內大聲喊道:“國洪起,你快出來,不然我們就強行沖進去了。”國洪起在里面回答說:“我不知道你們是干什么的,我不出來。”

在問清錢衛清的身份后,門外的人出示了他們的工作證和對國洪起的拘留證,錢這才明白,“這伙不明身份的人”原來是江蘇警方的人,其中還有一人是北京市公安局的工作人員。警方對錢衛清說:“你作為他的律師,應該配合我們的執法。”于是錢開始勸導房間內的國洪起:“外邊是警方的人,你最好理智點,出來把事情說清楚吧。”

但國洪起在里面仍然不愿意開門,并不停地用手機和外界聯系。在僵持了一個多小時后,警方叫來專業開鎖的人,才把房門打開。但進去后,警方并沒有采取過激的行動,連手銬都沒有戴,只是叫國披上衣服跟他們走。國先被帶到北京市公安局,隨后被轉往江蘇省。同年4月22日轉監視居住,據說住在一個叫綠園飯店的地方。當年9月29日,江蘇省人民檢察院以涉嫌合同詐騙罪正式批準逮捕國洪起。

隨后,“國洪起”這個公眾曾經很陌生的名字,開始出現在各種媒體的顯著位置。在這些報道的描述中,國洪起是一個潛得很深卻又手段兇狠的“金融大盜”——他涉嫌利用債券回購,伙同內部人員侵吞廣東證券股份有限公司多達20億的巨額資產;他利用虛增國債做抵押,騙取廣東發展銀行貸款7億元;他以委托理財為幌子,涉嫌詐騙南京祿口國際機場投資管理有限公司3億元資金;他是轟動一時的北京“嘉利來大坑事件”幕后真正的主角,“勾結”某些政府官員,“巧取豪奪”了香港嘉利來公司在這個房地產項目中的權益……

兩難選擇:還錢“保命”還是監獄度余生

2005年12月29日,當記者撥通國洪起妻子孫滌非的電話時,她感到萬分震驚,因為對她的手機號及近段行蹤知道的人少之又之。孫滌非再三要求記者說出是誰給的手機號碼,最后又推說這段時間太忙,加之身體不好馬上要住院,拒絕了采訪的要求。

據記者了解到,孫滌非曾為安徽省合肥市歌舞團演員。作為替國洪起拋頭露面的三個股東——孫滌非與自己的姐姐劉嚴、國洪起的弟弟國洪新一起,曾先后被江蘇省和山東省警方控制,最近她才回到北京,并獲得國洪起的委托全權負責解決公司遺留問題及一切訴訟事宜。

有消息人士透露,其實在被捕之前,國洪起曾做過一番“掙扎”——當時華聞控股把國洪起從廣東證券頂了出去,并查封了他的賬戶,而國的大部分資金都在里面。國氣急敗壞,在一位“牛人”的幫助下,企圖“活動”有關部門抓捕廣東證券的總經理鐘偉華,但此事未果。而在2004年3月15日,江蘇警方抓走了國洪新。國洪起開始意識到問題的嚴重,于是授意自己公司財務中心的一位工作人員,向當地警方舉報廣東證券公司總經理鐘偉華涉嫌挪用資金的問題。公司所在地的公安機關立案后,馬上派人去廣東抓捕鐘偉華,但撲了個空。隨后國洪起被捕……

找個適合自己口味的“好律師”,目前恐怕成了國洪起的頭等大事之一。在剛被拘留時,國洪起的母親曾找過錢衛清,因為國委托了其他人負責處理官司事宜,此事不了了之;后來北京證泰律師事務所律師王碧青及大名鼎鼎的北京中都律師事務所律師田文昌為其擔任辯護律師,分別負責民事部分與刑事部分,并準備為其進行無罪辯護,但在一些事實的認定等方面,國洪起與律師方意見不一致;懷有不滿情緒的他又找到了南京三法律師事務所律師周羽正。據知情人透露,身在看守所的國洪起擁有一定的自由度,偶爾能“通過手提電腦上網看郵件并和外面打電話”。

山東省、廣東省、江蘇省和江西省相繼成立專案組。記者通過有關渠道了解到:江西省專案組成立沒幾天就結束了;而廣東省警方在把所有的卷宗移送給指定的檢察院以后,被退回補偵;江蘇省警方也被檢察院退回補偵了三四次,直到2005年9月才正式起訴,罪名是合同詐騙和虛報注冊資本;山東省原來立案時是3個詐騙和1個抽逃資金,現在只剩下1個詐騙和1個抽逃資金。

國洪起在江蘇主要涉嫌的罪名是合同詐騙,事情經過是:2001年初,南京祿口機場投資管理有限公司(以下簡稱寧祿投資)以4.47億元(其中1.47億元是他方委托寧祿投資管理)買賣股票。到2001年9月,寧祿投資擁有的股票市值約為2.9億多元,另有現金約1億元。于是寧祿投資的董事長陳小戎找到國洪起,委托其名下的北京賽克賽思科技投資有限公司(以下簡稱賽克賽思)幫助寧祿投資買賣國債進行理財。同年10月7日,國洪新受國洪起委托到南京,與寧祿投資正式簽署資產委托管理協議。協議規定:賽克賽思公司以3億元存入寧祿投資設在廣東證券公司西華路營業部的賬戶,置換寧祿投資市值29526.33萬元的股票以及10037.71萬元的資金,其中1.47億元退回原委托寧祿投資理財的他方。以3億元為本金,雙方約定以3年為期,賽克賽思公司到期退回全部本金,并支付9%的年收益以及前期利息1000萬元。但在當年10月9日,廣東證券廣州市西華路營業部負責人吳克夫根據國洪起的指使,向寧祿投資出具了虛假的3億元轉入憑證和資金對賬單,并于當日下午在寧祿投資有關人員離開營業廳后,再將這3億元轉出。在正式簽署資產置換交接表后,國洪起把寧祿投資的股票全部拋售,并將還債后剩余的1.85億元轉入賽克賽思公司設在西華路營業廳開設的賬戶使用。后來,國以理財收益名義分8次共支付寧祿投資5400多萬元,其余資金到案發時一直沒有歸還。

據知情人透露,因為江蘇省方面的目的是要追討回3億元資金,所以直到正式起訴后,雙方還在協商還錢之事,并承諾錢到賬后不再追究。但國洪起態度比較強硬,認為自己當時到南京是來幫忙的,并堅持在還款協議前面加個“序言”,要對方承認“搞錯了”。國洪起在看守所里為此事曾對自己的律師發脾氣:“他們現在連個序言都不同意寫,我對他們的說法很生氣。(他們)為促進報案胡說,已經造成了我很大的損失,何況我是幫他們的忙。”

而案發后,江蘇警方曾扣押了國洪起的現金31.4萬元、手表一塊、戒指一枚、寶馬一輛,凍結資金340余萬元,凍結國洪起所擁有的物業有:北京國恒基業大廈、北京億時代大廈、北京名都園第297號別墅、上海金源大廈地上1-4層和地下室,國洪起投資的北京國恒基業房地產開發有限公司、北京泰怡軒房地產開發有限公司的股權,凍結了國洪起在世紀證券1個億的股權。但到2005年底,江蘇警方已經把部分查封的財產歸還給其妻孫滌非。

當時和國洪起、吳克夫一起立案偵查的國洪新,后來被江蘇省警方無罪釋放,但剛出大門便被山東省警方帶走。隨后,國洪新、孫滌非與劉嚴這三個九九集團的股東,都簽署了股權轉讓協議,于是九九集團14多億的資產被6.7個億的債權人拿走。隨后,孫滌非和劉嚴兩人被放了出來,而國洪新在去年底以抽逃注冊資金罪被判了4年。

有人惋惜,大學畢業后曾在中科院半導體研究所工作的國洪新,如果沒有這個哥哥,他可能會成為一個很不錯的科學研究者。

而有信息稱,國洪起涉嫌的詐騙可能會改成挪用,但結果如何,則要“根據國洪起最終的態度而定”。有法律專業人士分析,如果按挪用,又把錢還清了,不過是判個三五年。如果詐騙罪成立,且涉案數額巨大,那么等待國洪起的毫無疑問將會是無期徒刑。國洪起不可能不知道后果的嚴重性,但他之所以選擇一直毫不妥協,如果“不是要錢不要命”,那么只有兩種可能:一種是他有充足的證據證明自己無罪;另外一種是他想還錢但沒錢可還。

無獨有偶,另外一個“資本大佬”劉虹曾經一意孤行,在與地方政府談判未果的情況下,于去年9月鋌而走險抽逃了購買酒鬼酒的4.2億元股權轉讓款,但在吉首市桐油坪看守所羈押了3個月后,他于今年初最終選擇了還錢“保命”。

48歲的國洪起會選擇在監獄里度過他的余生嗎?

眾說紛紜:“黑白通吃”還是“孤家寡人”

即使過去了4年半時間,在談到國洪起等人“聯手”北京市二商集團“搶購”其在北京嘉利來房地產公司權益一案,香港嘉利來集團董事長穆軍仍然氣憤難平。

穆軍向記者介紹:1995年香港嘉利來公司和北京市二商集團有限責任公司(原北京市二商局)、北京恒業房地產公司共同成立北京嘉利來房地產有限責任公司,經原北京市外經貿委批準,合作公司投資總額為3000萬美元,其中香港嘉利來擁有合作公司60%的股權,其他兩公司持有40%的權益。但在2001年,香港嘉利來突然被有關部門認定“未履行出資義務”。當年9月,二商集團在北京市原外經貿委(現商務局)等行政力量的支持下,將合作了6年的大股東——香港嘉利來公司更換為香港美邦公司(股東為董平、趙越,后轉給國洪起)。為此,香港嘉利來公司向原外經貿部提起行政復議,并向紀檢部門舉報此案涉及公務人員合謀詐騙。原外經貿部(現商務部)經過審議,下達了一份《行政復議決定書》,要求北京原外經貿委撤銷同意二商集團更換大股東的批復。但北京原外經貿委拒不執行中央政府的行政復議決定,反而由二商集團將原外經貿部訴至北京二中院,一審結果是商務部敗訴……

由于穆軍等人不屈不撓地“喊冤”,引起了各級政府主管部門和相關領導的重視,并引發了包括《經濟日報》、《光明日報》、《中國青年報》、《法制日報》等媒體的報道熱潮,此案也從一場經濟糾紛上升到地方政府官員挑戰中央部委權威的政治高度。

但對此事件也有不同的聲音。據一位對國洪起案長期關注、不愿公開身份的人士介紹,嘉利來事件“說白了是多個利益主體之間為爭奪一塊肥肉而發生的戰爭,誰對誰錯應該由司法機關來判斷,而不是媒體來下結論”。他說:“嘉利來的股份是別人兜售給國洪起的,如果它是偷來的或搶來的,國洪起最多只是收贓而已。”

上述人士曾長期跟蹤觀察國洪起其人,對他的所作所為比較知根知底。此人對前一段媒體的許多報道充滿了憤慨,認為大部分報道嚴重失實。他說:“有些媒體泡制了諸如‘中央政法委督辦的25件大案國洪起獨占兩宗’之類的新聞,這說明他們連基本法律常識都不懂。中央政法委憑什么介入?國洪起又不是國家機關高層人員,他連居委會小組長都沒當過。我曾親自詢問過中央政法委負責執法督察的一位處長,他一頭霧水,問國洪起是誰?”而據記者向有關部門證實,中央紀委的確曾經接到國洪起的相關材料,也曾把材料轉給了公安部門,但完全談不上“正式督辦”。

也曾聽到過國洪起“黑白兩道通吃”的傳聞:河北省唐山市一個與他有合作關系的“貪官”,“因為不太聽話”,被國叫人綁架了兩次,嚇唬了他幾下,后來又把這個人給放了;在2004年1月6日晚,北京市一個區人民檢察院傳訊了國洪起等人,隨后他很快就消失了,據傳這是因為他與一些政府官員關系密切,而他在江蘇省受到的“禮遇”同樣是由于這些人脈關系發揮了作用……

對這些說法,上述觀察人士覺得很好笑:“什么黑道白道?國洪起根本沒有道。他不講信譽,非常摳門,無論交朋友還是做生意都是如此。別人做生意是交朋友,而他做生意是樹敵人。嚴格意義上來說,他是一個孤家寡人,他沒有朋友、沒有團隊,現在搞成這樣了,幾乎沒有人去幫他。”但他同時認為,雖然國洪起干了很多投機的事情,其中也有不法行為,“但不能因為他不是一個好人,現在進了監獄,就把所有的事情都推到他身上”。而據記者對曾經辦過此案的人員證實,在辦案過程中他們根本沒有遇到過什么阻力。

在上海金三元爛尾樓轉讓一案中,國洪起等人被指責妨礙了司法公正。但有曾在上海金三元投資公司任職的人介紹,該公司在上海浦東擁有一棟2萬多平方米的爛尾樓——新律大廈,經人介紹,國洪起買了爛尾樓,但訂了合同后卻拿不出錢來支付。介紹人只得又另找買家。幾給周折,上海望源房地產開發有限公司董事長季寶紅把它買了下來,但雙方在不久之后便產生了糾紛。

據《國際金融報》等媒體的報道,望源房地產公司和金三元公司簽訂了新律大廈的項目轉讓協議,約定金三元公司將新律大廈在建項目轉讓給望源公司,轉讓價格為3350萬元。同時,望源公司向金三元公司出具書面承諾,承諾支付金三元為收購新律大廈所代付的2040萬元中介等費用。但在支付了3350萬元后,望源公司以金三元公司沒有向其提供為收購該項目而代付的相關憑證為由,拒絕支付2040萬元中介費。

而曾在金三元公司任職的人卻有另外一種說法:雙方談定的價格是5000多萬,但為了避稅,于是把總價拆成兩塊支付。但交完了第一部分款項并把大廈過戶到季寶紅名下之后,季卻拒絕支付“桌面底下簽訂的另外一份合同的款項”。于是金三元公司把望源房地產公司起訴到法院,要求對方支付2040萬元中介費并交納相應的滯納金和違約金,但法院只采納了滯納金的要求,沒有支持違約金的要求。

為這筆中介費的合法性,以及有關二審審判程序的合法性上,雙方展開了長時間的較量。望源房地產公司在上海高院二審時敗訴,隨后抗訴到檢察院,上海市紀委也開始介入,但最終以檢察院主動撤回抗訴告終。

其間,上海有媒體報道此案時暗示“以涉嫌金融詐騙而備受關注的國洪起”可能染指了這個官司。上述人士卻有自己的看法,認為在此出大戲中,與擁有強大能量的季寶紅角力的真正“主角”另有其人,并不是國。國洪起除了曾簽過一份并未履行的合同外,與此糾紛毫不相干。

對于國洪起涉嫌套走廣東證券20個億國債回購資金一事,記者通過有關渠道了解到,此事遠遠不像現在一些媒體報道的那么簡單,后面可能涉及到廣東省某家銀行多達300億資金的問題。在采訪過程中,曾有人指出,僅憑國洪起和吳克夫、饒金良(廣東證券北京市長春橋路營業部負責人)等人,是根本拿不出那么多錢的。

而據有關專家分析,幾年以前關于國債回購如何定性的問題還有很大爭議。而在國外某些地方,這種由于制度缺隙引發的損失,應由國家“埋單”,當事人往往無罪。

2005年11月6日,中國證監會正式對外宣布,鑒于廣東證券股份有限公司嚴重違法違規經營,對其作出取消證券業務許可、并責令關閉的行政處罰決定。當然,此事的最終真相,以及國洪起在其間扮演的角色及其“戲份兒”,還有待于警方的進一步調查。

復雜性格:算計別人還是被人算計

在國洪起的相關戶籍資料上,我們可以讀到這樣的信息:生于1958年9月23日,籍貫在山東省濟寧市,家庭地址是北京市朝陽區小黃莊前街10條1號內65號,文化程度為初中,職業類別為“不便分類的其他勞動者”,身高為176厘米。

有接近過國洪起的人介紹,他出生于北京一個底層的市民家庭,父母都是工人,父親死得很早,母親叫馮秀榮,現在已經80多歲了。國洪起其貌不揚,外形清瘦,很內向很嚴肅,不茍言笑,但為人很客氣,說話聲音有點兒“公鴨嗓”。雖然讀書不多,但他“很有一點兒小聰明”,尤其對數字特別敏感。

國洪起有一個弟弟叫國洪新,性格與他完全不一樣,為人忠厚老實。另外國還有一個妹妹,是殘疾。

因為家庭出身很苦,所以國洪起很小便開始到社會上“混生活”。有信息說,國洪起在1980年就因詐騙建設銀行貸款而被判刑入獄,出獄后在北京倒賣進口大件商品指標,賺了一些錢后,開始雇人在進口商品供應點收購商品指標,然后轉手倒賣賺取差價。也有消息稱,國洪起曾經從事“切匯”,靠倒賣外匯賺錢。后來,國洪起在北京后海開了當時京城最大的一家歌舞廳——文苑歌舞廳。在上世紀90年代前后,國洪起開始從事股票和期貨交易,“炒股票非常有腦子,判斷非常準確”,所以很多營業廳都爭著讓他去開戶,他本人也迅速積累了多達幾千萬的財富。

有人戲稱,國洪起的歷史是一部“被共產黨專政的歷史”——倒騰外匯時被抓過,開娛樂場所被抓過,炒股票期貨時被抓過,現在做國債回購又被抓了。但不可否認的是,在中國改革開放的初期,像國洪起這樣“一無所有卻膽大包天”的草民,往往能掙到大錢。

當時的國洪起,對炒股以外的其他行當相當謹慎。他曾對周圍的人說過:“我不想做實業,因為我不善于和人打交道。”有人勸他投資當時很熱門的房地產,他卻說:“做房地產不但要和內部人打交道,而且要與政府機關打交道,不像我做股票,只要敲敲鍵盤就行了——我掙誰的錢不知道,我賠給誰的錢也不知道。”

接近國洪起的人介紹,闊起來的國洪起開始學會擺譜,喜歡穿名牌衣服買名牌車,并且與很多漂亮女人有過密切關系。但奇怪的是,這樣一個以投機起家、甚至有詐騙巨額資金之嫌的人,并沒有像其他類似經歷的人一樣,把財富偷偷轉往國外,最后辦好護照悄悄走人。

讓人驚訝的是,在國洪起身上竟呈現出如此復雜多樣、甚至互相矛盾的性格特征——他既很自卑又過分自傲;他既很低調又常常自以為是、不知道天高地厚;他既很會算計別人又很容易上別人的當……

曾經喜歡獨自一個人“敲敲鍵盤”賺錢的國洪起,也許是因為內心深處那種想出人投地的巨大沖動的誘使,他開始大張旗鼓地擴張自己的“版圖”——從北京到山東、河北、廣東甚至香港等地,從金融到房地產、建材、化工等行業,國洪起陸續成立或控制了50家以上的公司。更讓人難以理喻的是,他把大部分靠“智力勞動”賺來的錢去創辦實業,而有些投資在5年甚至10年之內都是很難收回的。比如位于山東省濟寧市的九九集團,曾是全國最大的酒精企業。該公司總投資10多億元,員工近2000人,產品涉及工業、農業、畜牧業、商業和生命科學等領域。在2002年底,國洪起雄心勃勃地宣稱:九九集團要實現“百億資產,百億產值,十億利潤,十億稅收”的宏圖。

他的性格決定他不會相信任何一個人,所以我們看到所有公司都是他通過自己的弟弟國洪新、妻子孫滌非及妻姐劉嚴進行牢牢地掌控。但讓人難以置信的是,他又是一個輕信他人、常常上當吃虧的人。

比如1998年,有人游說國洪起去重慶市某個國家級的貧困縣投資一個煙廠,說僅需要投入三五百萬起動費用,一年便能拿上億的利潤。有人勸阻他,說煙草是屬于國家專賣的,這么好的事情干嗎來找你?國洪起解釋道,煙廠里屬于包稅的,一年光稅款就能省多少多少錢。我先采取承包經營的方式,到政策松動了再悄悄把它拿下來。

誰知道,這個煙廠是個無底洞,投入多少吃多少,不到一年時間八九百萬下去了,卻一分錢也賺不出來。國洪起急了,把縣政府告上了法庭。官司在重慶開庭,國洪起勝訴。但他不甘心,認為我北京有人,應該能拿回更多的錢,于是又上訴到最高人民法院。最后,國洪起果真又勝訴了,給多判了一些錢回來,但多判的錢卻幾乎全部花在開銷上,光律師費就付了100萬。因為上訴,把重慶市法院也給得罪了,去執行時他們根本不理睬,在那里給放著。把當地的縣長給追急了,他指著縣政府大樓說,你們干脆把它搬回家得了……國洪起最后以虧800多萬了事。

而在2000年前后,國洪起又跑到東北某地去投資。當地有一家生產葡萄酒的上市公司,下面有一個銷售公司。這個公司在當地是包稅的,因為吹牛不交稅,所以他們盡量把銷售和利潤做大,然后利用上市公司收購這個銷售公司,為此國洪起墊了2000多萬。但合作方拿到錢后便不認賬了,說你這是買公司的錢。其實任何明眼人都知道,這個公司沒有辦公室和工作人員,甚至連一張紙都沒有,僅有一個皮包裝著一套公章和支票,卻讓國洪起付出了如此巨額的代價。

諸如此類的“上當受騙”或“意外事故”,耗費了國洪起不少的真金白銀。熟悉他的人說,國洪起首先是一個機會主義分子,有機會他就會去投。在投資山東九九集團和購買嘉利來股份等幾件事情上,也曾有人勸說他小心行事,但他覺得有利可圖,于是一意孤行、不聽勸阻,最終落得如此收場。

從一無所有,到通過“奮斗”成為億萬富翁,又到最后變成階下之囚,有人分析他失敗的主要原因是他的個性:急功近利、剛愎自用、不會做人、不會用人。“他根本不尊重人才,是一個極度實用主義分子——用得著的時候,你就是上帝;用不著的時候,馬上可以把你一腳踢開。如果這邊坐著一個大知識分子,那邊坐著一個銀行的信貸員,他肯定重視后者,因為銀行信貸員可以馬上為他變出錢來。”

“子系中山狼,得志變猖狂。”跟國過往密切的人如此嘆惜道,“在特定的條件下,你憑小聰明掙了點兒錢,就好好過日子罷了,何必不知道天高地厚去惹事生非?這樣的人成不了大氣候,即使你給他一支部隊,他也當不了元帥和將軍,最多只是一個沿途打家劫舍的小毛賊而已。”

個人小檔案

姓名:國洪起

職務:北京賽克賽思公司、山東九九集團的幕后控制人

出生:1958年9月23日

籍貫:山東省濟寧市(出生于北京市)

學歷:初中

主要產業:國債回購、酒精等

主要經歷:上個世紀八十年代,靠炒外匯和國債回購發家,九十年代開始陸續投資一些企業,其中最大的是山東九九集團,是國內最大的酒精企業。2004年3月因涉嫌合同詐騙罪被抓。2006年3月14日、15日,此案在南京市中級法院第二法庭正式開庭。2006年6月22日,國洪起特大合同詐騙案由無錫市中級人民法院作出一審宣判:國洪起因犯合同詐騙罪、虛報注冊資本罪,被判有期徒刑15年,剝奪政治權利5年,并處罰金人民幣100萬元。

(選自《性格企業家》)

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