北京國家會計學院
關于舉辦"2014年企業內部控制流程梳理、評價與審計操作實務(第十六期）高級研修班"的通知
各相關單位：
從2012年到2014年，無論是中央和地方國有控股上市公司、非國有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年報的同時，披露公司內部控制的自我評價報告以及內部控制審計報告。一系列內部控制密集監管文件的出臺，標志著中國已經進入內部控制建設、評價與審計的新紀元。2014年之后,中國上市公司的內部控制的問題將不再是建設,而更多的是如何落地和優化，這將涉及到內部控制的評價、審計整改、內部控制與其他監管標準體系整合、內部控制信息化落地問題。為此，北京國家會計學院在2013年成功培訓15期的基礎上，開展了集中備課、調整大綱、深入研討等工作。2014年，我們將延續以往培訓的經驗，依托自身內部控制多年的培訓與實務資源優勢，從注重案例教學，訓練實戰操作為目的，以價值增值為核心理念，再次推出《2014企業內部控制流程梳理、評價與審計操作實務高級研修班》。具體培訓課程設置內容如下：
一、時間與地點
1、培訓時間: 2014年3月28日-31日（共四天）,報到時間：3月27日全天
2、培訓地點：北京國家會計學院
二、目標學員
1、中央國有控股、非國有控股、其他類型的主板上市公司、非上市公司的董事長、總經理、內部控制項目負責人及其他高層管理者；
2、上市公司董秘、監事、內部控制委員會負責人及其他高級管理人員；
3、企業總會計師、財務總監、內部審計部門負責人；
4、負責上市公司財務報告內部控制審計的注冊會計師；
5、其他有志于了解上市公司內部控制建設、評價與審計實務的人員。
三、課程內容
|
課程 |
內容 |
|
上市公司內部控制建設與評價中存在的問題：價值增值視角 |
- 內部控制是緊箍咒還是增加企業價值
- 2013上市公司內部控制存在的突出問題
- 內部控制幫助企業增加價值的路徑
|
|
價值增值導向的企業內部控制與流程再造 |
- 企業生命周期與管理決策重點
- 目標管理與流程管理孰優孰劣
- 內部控制建設本質是流程梳理工作
- 內部控制評價的本質是流程優化工作
- 內部控制是企業流程再造的過程
- 內部控制的落地依賴于信息化固化流程
- 內部控制與企業其他標準體系的整合問題
- 企業內部控制建設中的流程梳理與優化
|
|
內部控制建設程序與組織設置 |
- 內部控制體系建設的標志性成果有哪些？
- 內部控制體系建設的五步工作法
- 內部控制建設組織設置
- 不同階段工作重點及運用的方法
- 如何編制一個好的內部控制建設方案
- 內部控制建設實務模擬：以采購、銷售流程、工程建設為例
- 某大型集團的管控體系建設案例
|
|
企業內部控制流程梳理與風險識別 |
- 流程梳理中的風險識別與評估的方法
- 流程梳理中風險識別與評估常見的問題和困惑
- 流程梳理中風險應對方法
- 流程梳理中監控預警指標的選取
|
|
內部控制體系評價總體程序與準備階段內容 |
- 內部控制評價總體程序
- 內部控制評價范圍選擇（案例：某公司實際案例）
- 內部控制評價組織機構設置及分工
- 內部控制評價政策文件規劃及制定
- 內部控制評價指標體系設計及應用
- 內部控制評價工具模板設計及使用
|
|
內部控制體系評價現場實施 |
- 內部控制評價非現場分析
- 內部控制評價現場測試
- 內部控制缺陷認定及審批
- 內部控制評價報告及披露
- 內部控制缺陷整改及跟蹤
- 內部控制評價結果應用
|
|
內部控制體系落地實施，并與其他管理體系整合 |
- 為什么需要內部控制體系融合
- 內部控制體系融合的方法論
- 內部控制體系融合的程序和組織
- 內部控制與其他體系融合的案例分析
|
|
內部控制體系建設和評價信息化 |
- 內部控制合規管理平臺的業務背景
- 內部控制合規平臺業務框架和應用架構
- 內部控制合規管理平臺功能介紹
- 內部控制合規管理系統管理
- 內部控制合規管理平臺的業務擴展
|
|
內部控制體系持續優化和有效運行 |
|
四、師資團隊
·企業內部控制評價指引、企業內部控制審計指引的制定者及參與專家
·多年進行上市公司內部控制設計與評價的咨詢專家
·中央國有控股企業上市公司內部控制評價負責人
·上市公司監管機構內部控制專家
·會計師事務所內部控制審計專家
·北京國家會計學院多年從事內部控制理論與實務研究的專家
五、收費標準
1、培訓費:3800元/人（含培訓、咨詢、資料、場地等費用，不含食宿）。
2、食宿收費標準305元/人/天（單人間、含三餐等費用）。
六、繳費方式
1、培訓費可以選擇現金、刷卡、匯款、支票（限北京地區）等方式繳納；
2、食宿費用只能先預交現金，最后根據實際消費結算；
3、銀行匯款
單位名稱：北京國家會計學院
賬號：11001020100056030985
開戶行：建行北京市分行順義天竺支行
七、關于發票：學員繳納的培訓、食宿費均只能統一開具北國會的“培訓費”發票。
八、結業證書：培訓班結束后由北京國家會計學院頒發結業證書。 |
您的位置：
