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企業內部審計與內部控制培訓專題有效的內部審計與內部控制體系已成為企業發展的關鍵。我們針對企業在內部審計與內部控制中遇到的實際問題，特邀企業內部審計與內部控制培訓實戰講師，推出《企業內部審計與反舞弊實務培訓》、《內部控制與風險管理管理培訓班》、《企業內部審計培訓》等系列內部審計與內部控制培訓課程，幫助企業建立有效的內部審計體系與內部控制體系。 |
| ·企業內部審計與反舞弊實務培訓 |
課程對象：企業內部審計、內部控制部門負責人，擁有內部審計職能的紀檢監察部門負責人，從事內部審計、內部控制實務操作的部門主管及一般員工，其他對內部審計、內部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業綜合管理能力的優秀積極人士。 培訓背景： |
| ·內部控制與風險管理培訓班 |
| 培訓對象：各企事業單位、董事會、監事會成員、企業中高層管理人員、風險管理部、內控部、內審部、財務部工作人員、業務部門負責人、業務骨干人員。 課程背景： 如何保證企業經營管理合法合規？ 如何保證企業資產的安全？ 如何確保企業財務報告以及相關信息的真實完整？ 如何提高企業經營的效率和效果？ 如何促進企業實現發展戰略？ 為了實現上述目標，企業必須建立有效的內部控制系統，有效的內部控制系統已成為企業穩健經營與永續發展的關鍵。改革開放以來中國諸多企業的興衰成敗也從某個側面揭示了內部控制的必要性，本課程旨在通過教導學員企業構建與實施內部控制，幫助企業實現從“偶然成功”向“必然成功”的華麗轉變，打造百年企業。 培訓收益： 通過系統學習使學員了解內部控制制度的框架，從而在實際工作中合理運用，有效規避風險，提高企業運營的安全性與效益性。具體可以概括為以下幾點： 一、通過生動的案例分析幫助學員建立對內部控制體系完整而系統的認識 二、掌握快速診斷企業內部控制缺陷的方法，評價內部控制的效果并進行改進 三、掌握內部控制日常管理要點，不斷保持內部控制的先進性與有效性 四、掌握編制企業風險清單的方法，為內控手冊的編寫奠定基礎 五、深刻理解內部控制不同要素之間的關系，不斷完善控制環境，保證內部控制功能的發揮…… |
| ·流程審計高級研修班 |
| 從理念宣貫到行為實戰，從個人經驗到組織能力，幫助企業打造流程運營管控專家。 參課對象： ·總裁/副總裁、總經理/副總經理、CIO、流程建設推進委員會成員（公司高層） ·流程建設項目經理及項目組成員（流程擁有者）、流程管理部門負責人及專職人員（企管部/IT部/總經辦/人力資源部等職能部門總監、經理、優化工程師）、審計部負責人、內控部負責人及專職人員、信息化管理部門負責人 培訓背景： 在流程建設過程中，您的企業是否存在以下問題？ 流程體系分散，沒有形成一張皮； 流程體系沒有得到及時更新，滯后于業務發展； 流程問題沒有得到充分暴露和解決，影響業務運營能力； 流程文件和實際執行不一致，流程沒有得到尊重與落實； 流程有效性沒有進行評估，流程優化沒有持續性； 流程優化工作是少數人在戰斗，業務管理人員動力不足； 您的企業存在很多十幾個角色以上或幾十個活動以上的長流程圖？ ——效率何在？客戶滿意度何在？ 所有這些，是誰的責任？您是否已為企業找到解決方法？ 現特邀您參加流程管理頂尖實戰專家陳志強博士主講的流程管理領域最稀缺、最實戰課程——《流程審計高級研修班》！ |
| ·企業內部控制與風險管理 |
| 主講老師：賈虎 華南理工大學管理學(投融資)博士 中國注冊會計師、國際會計師（AIA）公會會員 曾任會計師事務所合伙人及供職于知名上市公司。具有超過十五年的財務和稅務工作和咨詢經歷。在公司改制上市、收購兼并、成本控制、稅務籌 劃等領域有深刻的理解、研究及實踐。 現任職于華南理工大學風險投資研究中心，同時擔任國際會計師(AIA)公會、清華大學深圳研究院、中山大學、暨南大學等高校特聘講師。 課程簡介： 一、企業風險管理概述 1. 什么是風險 2. 企業面臨的七大風險 3. 企業風險管理的程序 4. 如何進行風險度量 5. 國資委全面風險管理指引框架 二、如何建立有效的內部控制 1. 內部控制的定義及目標 2. 內部控制與COSO架構 3.內部控制的設計原則 4. 薩奧法案和公司冶理 5. 企業內部控制基本規范 6. 企業內控基本規范配套指引 7. 如何通過流程來控制風險 8. 中石化內控體系案例詳解 9. 集團公司的風險管控 三、企業財務風險預警 1. 企業財務預警管理概要 2. 企業財務環境預警 3. 企業營銷活動財務預警 4. 企業生產活動財務預警 5. 企業采購供應活動財務預警 6. 工程項目與固定資產財務…… |
| ·企業內部審計培訓 |
| 培訓對象：企業內部審計人員、相關財務人員 課程背景： 內部審計與注冊會計師審計相比較，其審計目的更加多樣，審計涵蓋的范圍也更為寬廣，從而可以服務于管理層的管理目的，幫助管理層分析評價企業的內部控制流程，并就內部控制系統的優化提供管理建議。現代內部審計正從傳統的財務審計走向管理審計，當然經理人離任審計、年度績效評價審計、財務收支審計等傳統審計也依然活躍，但隨著環境的變化，內部審計人員必須要重新審視自己的審計程序與方法，唯如此，內部審計人員才能與時俱進，圓滿完成自身角色的變化。本課程正是基于以上背景而開發。課程既有審計技術與審計方法（審計是一門科學，有套路、有方法，可以復制與借鑒）的講解，更有審計技巧與審計經驗（審計是一門藝術，需要內部審計人員自身的領悟與總結提高）的分享。 培訓收益： 本課程以案說法，讓枯燥的審計知識、方法和技巧鮮活展現，針對不同的審計對象、有不同的審計方法，能在較短的時間內掌握審計技能，能有效建立、評價和改進企業的內部控制體系，從而全面提升學員的內部審計和風險控制的能力。培訓收益具體可以概括為以下幾點： 1、 跳出原來混亂無章的工作狀態，建立科學先進的審計流程，重新審視和重整自己的工作； 2、 學會從不同的視角解讀不同的審計技巧與應用； 3、 學會成為一位讓員工敬重、各部門感激、領導信任的優秀內審人員； 4、 學會在實務中，如何…… |
| ·企業風險管理與內部控制暨評價精品小班 |
| 課程對象：企業董事長、董事、總經理、副總經理、財務總監、風控總監、財務經理、內控經理、生產部、品質部、技術部、采購部等業務部門經理、內控專員、流程管理專員及質量、安全、環境等體系管理人員（鼓勵公司領導帶領各部門的高級管理人員共同參加，效果更佳） 課程背景： 美國《薩班斯-奧克斯利法案》的頒布，標志著世界上最發達資本市場的監管者已將內部控制體系的建立、維護、評價和報告看作經營者的重要責任。從2012年開始，滬深證券交易所主板上市公司將全部執行財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》，非上市的大中型企業也由主管部門要求執行，中國版的“薩奧法案”正式啟動。 然而，內控推行中，企業管理者又經常遇到以下情形： 不少企業將內控體系設計得太復雜，導致業務部門消極抵制，甚至強勢反彈： 到底什么是合規性內控？什么是戰略導向內控？ 如何有機銜接合規性內控與戰略導向內控？ 當合規性內控與業務系統要求發生沖突時，如何協調二者的矛盾？ 企業往往先行導入質量、安全、環境等認證體系，如何將內部控制與認證體系有機融合…… |
| ·企業內部控制流程梳理、評價與審計操作實務高級研修班 |
| 各相關單位： 為了幫助企業內部控制的評價、審計整改、內部控制與其他監管標準體系整合、內部控制信息化更好的落地和優化，北京國家會計學院自2012年開始推出了“企業內部控制流程梳理、評價與審計操作實務高級研修班”，到目前為止，該課程體系我們已經成功舉辦22期。這證明該課程已經充分得到社會的認可。 2015年，我們在以往成功舉辦的經驗基礎上，先后通過集中備課、調整大綱、深入研討等工作提升繼續我們的教學水平和師資水平。2015年，我們將培訓的重點鎖定在內部控制評價，內部控制如何有效落地實施，內部控制如何與認證體系有機整合，站在集團公司視角如何加強分子公司之間的內部控制。我們的教學依然會注重案例教學為手段，訓練實務操作為目的，價值增值為核心理念，理論與實務相結合。現將本專題培訓方案予以印發。歡迎各相關單位組織人員參加培訓學習。 一、培訓對象 1、中央國有控股、非國有控股、其他類型的主板上市公司、非上市公司的以下人員： ●董事長、總經理、內部控制項目負責人及其他高層管理者； ●上市公司董秘、監事、內部控制委員會負責人及其他高級管理人員； ●企業總會計師、財務總監、內部審計部門負責人； ●負責上市公司財務報告內部控制審計的注冊會計師； 2、其他有志于了解上市公司內部控制建設、評價與審計實務的人員。 二、課程內容 （一）為什么要建設企業內部控制：內部控制基本概念辨析 1、公司治理視角 2、集團公司管控視角 3、企業生命周期視角 4、流程管理視角 5、價值鏈管理視角 6、風險管理視角 （二）企業內部控制建設組織設置與具體內容：合規型內部控制建設…… |
| ·企業風險管理與內部控制 |
| 【課程對象】企業中高層管理者、財務總監、風險管理部經理、內審部經理、財務經理 【培訓背景】 企業過去的競爭靠成本，現在的競爭靠技術，明天的競爭靠風險管理。成本與技術決定企業發展的快慢，而風險管理決定了企業的生死。企業的風險管理與內部控制體系建設和風控水平，是政府監管部門和投資者對企業提出的要求，也是對企業進行評價的重要方面。 【課程目標】 1、 理解風險管理與內部控制的內涵、重要意義 2、 了解COSO1/COSO2/薩班斯法案的核心精神 3、 理解我國內部控制法規體系及其要求 4、 掌握風險識別、風險評價、風險管理策略的要點、方法 5、 理解企業內部控制體系建設的思路、流程 6、 學習先進企業的內控經驗，借鑒企業內控失敗的教訓 【培訓講師】楊奕 副教授，企業培訓師，北京電子控股有限公司培訓中心主任，北京市國資委黨校、北京經理學院特聘教師，中國職工教育協會特聘講師。 【課程內容】 一、 正確認識風險管理與內部控制 1. 引導案例：十分鐘的悲劇 2. 基本概念：風險/風險…… |
| ·企業內部控制方法、技術、案例實戰研修班 |
| 【培訓對象】企業風險控制與決策崗位的高層領導、風控總監、風險經理、內審總監、內控總監 、財務總監、財務經理、集團及分公司內控內審經理 【培訓背景】 從2012年到2014年，國有控股上市公司、非國有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年報的同時，披露公司內部控制的自我評價報告以及內部控制審計報告。一系列內部控制密集監管文件的出臺，標志著中國已經進入內部控制建設、評價與審計的新階段。2014年之后,中國上市公司的內部控制的問題將不再是建設,而更多的是如何落地和優化，這將涉及到內部控制的評價、審計整改、內部控制與其他監管標準體系整合、內部控制信息化落地問題。 中國內地的私營企業平均存活壽命在5年左右，這已經是不爭的事實。 浙江省溫州市工商部門經過調查發布了一份中小企業“生命周期”報告，這份報告顯示：近半數中小企業“存活”時間不到4年，有一些行業，企業平均“壽命”只有兩年左右。最近這幾年公布我國500強企業，每年淘汰率是20%左右，也就是每年有1/5從人們視野中消失。 究竟是什么原因導致中國內地的私營企業平均存活壽命在5年左右呢? |
| ·企業內部控制流程梳理、評價與審計操作實務 |
| 各相關單位： 從2012年到2014年，無論是中央和地方國有控股上市公司、非國有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年報的同時，披露公司內部控制的自我評價報告以及內部控制審計報告。一系列內部控制密集監管文件的出臺，標志著中國已經進入內部控制建設、評價與審計的新紀元。中國上市公司的內部控制的問題將不再是建設,而更多的是如何落地和優化，這將涉及到內部控制的評價、審計整改、內部控制與其他監管標準體系整合、內部控制信息化落地問題。為此，北京國家會計學院在2013年成功培訓16期的基礎上，開展了集中備課、調整大綱、深入研討等工作。2014年，我們將延續以往培訓的經驗，依托自身內部控制多年的培訓與實務資源優勢，從注重案例教學，訓練實戰操作為目的，以價值增值為核心理念，再次推出《企業內部控制流程梳理、評價與審計操作實務高級研修班》。具體培訓課程設置內容如下： 目標學員 1、中央國有控股、非國有控股、其他類型的主板上市公司、非上市公司的董事長、總經理、內部控制項目負責人及其他高層管理者； 2、上市公司董秘、監事、內部控制委員會負責人及其他高級管理人員； 3、企業總會計師、財務總監、內部審計部門負責人； 4、負責上市公司財務報告內部控制審計的注冊會計師…… |
| ·企業內部控制與風險管理全攻略 |
| 培訓對象：企業總經理、財務總監風險經理、IT經理、相關部門主管和負責內部控制、審計的相關人員 課程目標： 使學員系統了解不同風險所應該采取的正確策略，能夠逐步建立以主動的“事前預防”和“風險預警”為核心的全面運營風險管理系統，從而幫助企業實現經營的效率和效果目標，確保財務報告及管理信息的真實可靠、資產的安全完整，并能夠始終如一地遵循國家法律法規和有關監管要求，進而最終實現企業的戰略目標。 培訓背景： 本課程通過介紹美國《薩班斯-奧克斯利法案》的頒布背景，重點以美國COSO委員會(反對虛假財務報告委員會）《企業風險管理框架》為基礎，結合國資委制定的《中央企業全面風險管理指引》以及財政部推出的《企業內部控制基本規范》及最新配套的《企業內部控制應用指引》和《企業內部控制評價指引》，通過對一個“完整案例”的深入學習和研討，使學員認識到企業內控管理的重心由傳統的會計控制轉向以業務風險管理為中心的轉變。 敬請帶著您的團隊及管理中遇到的難題，步入8月22日培訓現場，與中國著名實戰派培訓專家王先生現場對話！ 課程大綱： 一、在不確定和復雜性經營環境下的企業增長和增值挑戰 二、企業發展的三個階段/層次對風險的不同看法和偏好…… |
| ·風險管理與內部控制實戰培訓 |
| 【適應對象】財務總監/財務經理、準財務經理人及財務分析人員
【課程宗旨】 國內國外,有多少個名聲顯赫的企業,由于忽略企業的風險管理與內控,導致企業一夜之間傾家蕩產.您的公司或您在工作中是否面對以下困擾： 1. 公司是否面臨一管就死，一放就亂的問題？ 2. 意識到風險存在，但對如何實施管理卻模糊不清？ 3. 在企業快速發展時，如何將風險早期識別并實施管理？ 4. 內控體系建設到什么程度比較合適？ 5. 建立了制度就等于執行了風險管理么？ 專為財務經理而設計的特色課程：《風險管理和內部控制》將為您揭示其中深層次的原因，并給您介紹其他優秀企業的最佳實踐做法，讓您在深入淺出的講解中掌握內控的精髓和要點，并將這些原則、理念、方法和經驗靈活應用于企業管理實踐的各種情況中去，最終達成業績！ 【培訓收益】 1提升學員結合公司自身情況，建立風險管理體系的能力。 2. 結合重要交易循環，詳細分析風險和制度體系建設。 3. 提升學員鑒別和防范職業舞弊的能力。 4. 掌握內控和風險管理的局限，識別風險管理誤區。 5. 梳理風險管理，內控，制度，流程等相互關系。 |
