【培訓(xùn)安排】2014年5月16-17日（成都）
【培訓(xùn)費(fèi)用】3600元/人（含授課費(fèi)、資料費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、兩天午餐費(fèi)、茶點(diǎn)費(fèi)）
【培訓(xùn)對(duì)象】企業(yè)老板、股東、高管等上市密切相關(guān)的高級(jí)管理人員；準(zhǔn)財(cái)務(wù)經(jīng)理人及希望成為財(cái)務(wù)經(jīng)理的財(cái)務(wù)人員。
【課程宗旨】
走向資本市場(chǎng)，對(duì)于企業(yè)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展、解決大資金問(wèn)題、提高整體管理和形象的必由之路；也是股東實(shí)現(xiàn)財(cái)富迅速增值并流通通路；更是財(cái)務(wù)經(jīng)理人實(shí)現(xiàn)職業(yè)騰飛，走向職業(yè)輝煌，實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的不二選擇！
創(chuàng)業(yè)板和新三板，圓了多少中小企業(yè)資本之夢(mèng)，圓了多少財(cái)務(wù)經(jīng)理人職業(yè)之夢(mèng)！
企業(yè)上市是系統(tǒng)性工程，財(cái)務(wù)經(jīng)理必須了解企業(yè)上市的全過(guò)程，評(píng)估所在的企業(yè)適合不適合上市，評(píng)估如何選擇不同的資本市場(chǎng)，一邊獲得最優(yōu)的效果！
對(duì)于上市前有哪些重要的事項(xiàng)，財(cái)務(wù)經(jīng)理如何為企業(yè)把關(guān)，都必須做到專業(yè)內(nèi)行！
《企業(yè)上市全程指引——新三板和創(chuàng)業(yè)板》將為您揭示其中深層次的原因，通過(guò)大量案例，給您介紹其他企業(yè)的為什么成功，為什么失敗，我們能夠吸取哪些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，讓您在深入淺出的講解中掌握企業(yè)上市的精髓和要點(diǎn)，并將這些原則、理念、方法和經(jīng)驗(yàn)靈活應(yīng)用于企業(yè)上市過(guò)程的各種情況中去，最終達(dá)成業(yè)績(jī)！
【培訓(xùn)收益】
1.高屋建瓴，全方位了解資本市場(chǎng)！
2.深入把握新三板、創(chuàng)業(yè)板、主板的不同！
3.診斷并把握企業(yè)是否上市，在哪上市的抉擇
4.透析企業(yè)上市審核要點(diǎn)，為上市做好規(guī)劃和設(shè)計(jì)！
5.有能力規(guī)劃上市的一整套流程
6.為企業(yè)、為老板創(chuàng)造價(jià)值！
【課程提綱】
模塊一：我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的構(gòu)建
一、我國(guó)資本市場(chǎng)目前的格局
（一）主板：上海證券交易所和深圳證券交易所市場(chǎng)，包括中小企業(yè)板
（二）創(chuàng)業(yè)板：在深圳證券交易所為高新技術(shù)企業(yè)開(kāi)設(shè)的股票市場(chǎng)
（三）新三板：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)
1，定位：
2，發(fā)展歷程
3，規(guī)模：
4，發(fā)展前景
二、健全的資本市場(chǎng)體系—美國(guó)資本市場(chǎng)簡(jiǎn)介
（一）主板：
（二）高增長(zhǎng)板塊：
（三）全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)：
（四）地方性場(chǎng)外市場(chǎng)：
（五）NASDAQ、OTCBB與Pink Sheets之間的關(guān)系
三、我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)—構(gòu)建"金字塔"型資本市場(chǎng)體系
（一）大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
（二）新三板擴(kuò)容
（三）建立和完善地方股權(quán)交易中心和券商柜臺(tái)交易市場(chǎng)
（四）建立轉(zhuǎn)板制度
模塊二：企業(yè)上市選擇
一、新三板、創(chuàng)業(yè)板與主板對(duì)比分析
（一）上市基本條件對(duì)比與深度分析
（二）上市工作時(shí)間對(duì)比
（三）上市成本費(fèi)用
二、企業(yè)上市的優(yōu)勢(shì)
1，總體優(yōu)勢(shì)-為什么要上市
2，新三板獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)
三、企業(yè)上市的不利之處
（一）總體的不利之處 - 你必須了解
（二）新三板的不利之處 - 必須把握
四、上市板塊的選擇 - 成功來(lái)自于正確的選擇
（一）適合新三板掛牌的企業(yè)
（二）適合創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)
模塊三：上市流程及主要工作
一、企業(yè)上市的基本流程
（一）新三板掛牌的流程
（二）創(chuàng)業(yè)板上市的流程
二、新三板與創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中的具體工作
（一）股份制改造
（二）上市輔導(dǎo)（創(chuàng)業(yè)板）
（三）制作材料
1，新三板需要哪些材料，其中的關(guān)鍵點(diǎn)是什么
2，創(chuàng)業(yè)板需要哪些材料，其中的關(guān)鍵點(diǎn)是什么
（四）申報(bào)及審核
模塊四：上市條件及審核要點(diǎn)
把握審核要點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)情況，運(yùn)籌帷幄，決勝千里！這里全是干貨，全是成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)！
一、主體資格要求
（一）公司設(shè)立及存續(xù)
（二）股東、實(shí)際控制人及高級(jí)管理人員
（三）股權(quán)
本節(jié)案例：
新三板案例
創(chuàng)業(yè)板案例
二、公司業(yè)務(wù)-自己"引以為豪"的業(yè)務(wù)能否支撐上市？
新三板與業(yè)板對(duì)業(yè)務(wù)的要求
本節(jié)案例：
新三板案例
創(chuàng)業(yè)板案例
三、獨(dú)立性的要求
（一）資產(chǎn)獨(dú)立剖析
（二）人員獨(dú)立剖析
（三）財(cái)務(wù)獨(dú)立剖析
（四）機(jī)構(gòu)獨(dú)立剖析
（五）業(yè)務(wù)獨(dú)立剖析
本節(jié)案例：
新三板案例
創(chuàng)業(yè)板案例
四、規(guī)范運(yùn)作
（一）治理結(jié)構(gòu)-什么樣的治理結(jié)構(gòu)符合要求
1，"三會(huì)一層"
2，公司章程和相應(yīng)公司治理制度,哪些制度是必須的？
（二）合規(guī)經(jīng)營(yíng)
- 如何看待灰色的歷史？
- 有問(wèn)題怎么辦？
- 要不要有關(guān)部門出具證明？
（三）人員合法合規(guī) - 股東高管是有要求的！
（四）股權(quán)變更合法合規(guī) - 股權(quán)變動(dòng)，敏感且關(guān)鍵！
本節(jié)案例：
新三板案例
創(chuàng)業(yè)板案例
五、企業(yè)財(cái)產(chǎn)
資產(chǎn)權(quán)屬是否清晰-尤其是關(guān)鍵資產(chǎn)！
本節(jié)案例：
新三板案例
創(chuàng)業(yè)板案例
六、財(cái)務(wù)要求
1、硬性財(cái)務(wù)指標(biāo)有哪些？
2、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度必須做到什么程度？
3、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力-據(jù)不是財(cái)務(wù)概念，是如何證明！
4、業(yè)績(jī)依賴-業(yè)績(jī)哪里來(lái)，能否經(jīng)得住推敲？深入骨髓的分析!
本節(jié)案例：
新三板案例
創(chuàng)業(yè)板案例
【培訓(xùn)講師】侯盼冬
資深財(cái)務(wù)管理咨詢顧問(wèn)
《首席財(cái)務(wù)官》雜志顧問(wèn)
多家管理咨詢機(jī)構(gòu)資深顧問(wèn)
廈門大學(xué)法律碩士
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：
《企業(yè)上市全程規(guī)劃》
《私募股權(quán)融資（PE/VC）》
IPO及重大資產(chǎn)重組：在該領(lǐng)域，主要協(xié)助客戶設(shè)計(jì)IPO或重大資產(chǎn)重組方案，制定重組計(jì)劃，起草框架協(xié)議并協(xié)助重組方進(jìn)行談判，進(jìn)行廣泛的法律盡職調(diào)查，并提供涉稅增值服務(wù)。
私募融資：在該領(lǐng)域，主要協(xié)助客戶制定投/融資策略、起草框架協(xié)議或主要條款清單，進(jìn)行廣泛的法律盡職調(diào)查，代表客戶與投資方/融資方進(jìn)行談判。作為增值服務(wù)，為客戶提供投融資涉及的外匯（尤其是資本項(xiàng)目）和稅務(wù)（尤其針對(duì)非居民）建議等。
并購(gòu)：在該領(lǐng)域，為客戶對(duì)境內(nèi)公司進(jìn)行股權(quán)或資產(chǎn)并購(gòu)提供法律服務(wù)。從事的工作包括：起草法律盡職調(diào)查清單并準(zhǔn)備調(diào)查報(bào)告，審查與并購(gòu)相關(guān)的合同，代表客戶與目標(biāo)公司進(jìn)行并購(gòu)談判，起草并購(gòu)框架協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，修訂公司章程、合資經(jīng)營(yíng)合同，辦理報(bào)批以及工商變更登記等。
公司治理：在該領(lǐng)域，為客戶進(jìn)行增資、轉(zhuǎn)股、清算及變更董事、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式等事宜提供法律服務(wù)，并提供其中涉及的外匯、稅務(wù)意見(jiàn)。從事的工作包括：起草和審查申請(qǐng)文件、董事會(huì)決議、增資協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、清算通知和公告及系列備忘錄，修訂公司章程和合資經(jīng)營(yíng)合同，辦理報(bào)批以及工商變更、注銷登記等。
公司設(shè)立：在該領(lǐng)域，代表客戶在國(guó)內(nèi)設(shè)立中外合資公司、中外合作公司、外商獨(dú)資公司以及常駐代表機(jī)構(gòu)，進(jìn)行公司名稱預(yù)核準(zhǔn)、設(shè)立文件的制作與報(bào)批、設(shè)立登記及設(shè)立后的備案登記。從事的工作包括：設(shè)計(jì)法律盡職調(diào)查清單并準(zhǔn)備調(diào)查報(bào)告，起草并報(bào)批合資意向書、可行性研究報(bào)告、公司章程、合資經(jīng)營(yíng)合同等，辦理工商設(shè)立登記及外匯、稅務(wù)、勞動(dòng)等后續(xù)登記。
授課風(fēng)格：實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富，講解深入淺出，理論和實(shí)踐相結(jié)合，視角獨(dú)特，注重思路和方式方法的培養(yǎng)。講解生動(dòng)，與學(xué)員積極互動(dòng)，有很強(qiáng)的控場(chǎng)和應(yīng)變能力。解決實(shí)際問(wèn)題并進(jìn)行前期調(diào)查，課中征詢反饋，課后跟蹤回訪，使其能與學(xué)員很好的交流，建立良好的關(guān)系，得到眾多企業(yè)及學(xué)員的認(rèn)可和好評(píng)。
曾服務(wù)過(guò)的客戶：
華誼兄弟，北京啟明星辰，南京鋼鐵股份，華平投資集團(tuán)，樂(lè)普醫(yī)療，國(guó)美電器，哈藥集團(tuán)，奇瑞汽車，北京磨鐵圖書，榮盛發(fā)展，北京汽車工業(yè)，美國(guó)通用線纜，山特維克（中國(guó)）控股公司等等。 |
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