關于舉辦二O一四年十一月高級理財規劃師國家職業資格認證培訓班的通知
各企事業單位：
理財規劃師是由國家人力資源和社會保障部依法正式推出的一項國家職業資格認證（CHFP）。根據《理財規劃師國家職業標準》，經過正規培訓并且鑒定考試合格者，可獲得相應等級的《中華人民共和國理財規劃師國家職業資格證書》。該證書是我國迄今唯一直接面向國內理財規劃專業人員頒發的國家級資格證書，全國通用，并按照國際公約可在全球150個國家互換互認。目前，理財規劃師國家職業資格二、三級已經在全國進行統一鑒定考試（全國統考）近八年，培養了將近四十萬人的職業化人才隊伍，在全國產生了十分積極和廣泛的社會影響。根據人力資源和社會保障部的統一部署，理財規劃師國家職業資格一級的試驗性培訓鑒定工作在北京開展。2014年11月16日至21日在北京市舉辦高級（一級）理財規劃師職業資格認證培訓班。現將有關事項通知如下：
一、組織管理：
我方負責開展培訓工作；北京市職業技能鑒定中心負責組織實施鑒定考試，并核發國家職業資格證書。
二、培訓鑒定對象：
1、企業財務管理人員，金融、保險、證券、投資、基金、咨詢等相關行業從業人員；
2、提供理財咨詢服務的其他專業人員（如注冊會計師、律師、理財顧問等）；
3、各中小企業負責人及欲從事本職業的人員。
三、培訓方式：
自學與面授相結合：自學是指學員按照預先發放的教材進行自主學習；面授是指集中上課學習。自學與面授總時間不少于《理財規劃師國家職業標準》規定的相應學時數。
四、課程設置：
第一章 風險管理與投資規劃 第一節 風險管理 第一單元 風險管理概論
第二單元 風險識別與度量
第三單元 風險控制與管理
第四單元 個人與家庭風險管理
第二節 資產管理與機構 第一單元 資產管理與機構概述
第二單元 資產管理業務的流程與運作
第三單元 資產管理與機構
第三節 風險投資（VC） 第一單元 風險投資概論
第二單元 風險投資的過程及決策
第三單元 風險投資的風險及管理
第四單元 資本市場與風險投資
第五單元 綜合案例分析
第四節 私募基金風險管理 第一單元 私募基金概述
第二單元 私募基金的風險分析
第三單元 私募基金的投資策略
第四單元 私募基金的退出渠道
第五單元 綜合案例分析
第五節 收購與兼并（M&A） 第一單元 收購與兼并概述
第二單元 并購目標企業分析
第三單元 企業并購的融資決策
第四單元 企業并購實施策略的選擇
第六節 價值評估 第一單元 價值評估概述
第二單元 價值評估方法
第三單元 價值評估模型概述
第四單元 價值評估模型選擇的決定因素分析
第五單元 綜合案例分析
第七節 各國資本市場概述 第一單元 資本市場概念
第二單元 美國資本市場概況
第三單元 英國資本市場概述
第四單元 日本金融市場概述
第五單元 中國資本市場概述
第二章 稅收籌劃 第一節 確定投資目標 環境利用型稅收籌劃
結構利用型稅收籌劃
第二節 稅收籌劃的原理、技術與程序 絕對節稅與相對節稅原理
稅基式、稅率式、稅額式稅收籌劃原理
第三節 企業日常經營的稅收籌劃 增值稅稅收籌劃
營業稅稅收籌劃
企業所得稅稅收籌劃
企業日常經營的稅收籌劃
企業進出口業務的收受籌劃
第四節 企業運營的稅收籌劃 公司性質和組織形式的稅收籌劃
從屬機構的稅收籌劃
公司注冊地和經營范圍的稅收籌劃
公司籌資的稅收籌劃
不同籌資方式的稅收效應
負債籌資的稅收籌劃
權益籌資的稅收籌劃
租賃籌資的稅收籌劃
公司投資的稅收籌劃
固定資產投資的稅收籌劃
設備更新的稅收籌劃
公司合并的稅收籌劃
公司分立的稅負籌劃
公司清算的稅收籌劃
股權重組的稅收籌劃
第五節 國際稅收籌劃 利用國際避稅地的稅收籌劃
跨國公司的稅收籌劃
利用電子商務進行稅收籌劃
利用轉讓定價進行稅收籌劃
第六節 資產保全 錯誤的轉折點
資產保全的方法
資產保全信托
外國資產保全信托
第三章 財產分配與傳承規劃 第一節 分析客戶財產分配與傳承的需求 分析客戶財產分配與傳承的需求
第二節 制定財產分配與傳承方案 第一單元 私有財產的發展和保護
第二單元 涉外婚姻與財產的分配
第三單元 涉外繼承
第四單元 家族企業及其傳承
第四章 指導與創新 第一節 指導
培訓理財規劃師
理財實踐業務培訓課程設置
對客戶進行培訓
理財培訓需要注意的問題
第二節創新 理財方案制定與執行程序總結
理財方案示例
五、鑒定方式：
分為理論知識考試、專業能力考核和綜合評審。理論知識考試、技能操作考核以及綜合評審均采用百分制筆試方式，60分以上為鑒定合格成績。
考試科目 理論知識 技能操作 綜合評審
考試時間 8:30-10:00 10:30-12:30 14:00-16:30
考試時長 90分鐘 120分鐘 150分鐘
考核方式 答題卡作答 紙筆作答 紙筆作答
閱卷方式 電腦閱卷 人工閱卷 人工閱卷
題型 單項選擇題+多項選擇題 圖表分析+案例分析 綜合評估+專題論文
題量 單項選擇題：70題
多項選擇題：30題 圖表分析：2題
案例分析：2題 綜合評估：2題
專題論文：1題
合格要求 60分以上（滿分100分） 60分以上（滿分100分） 60分以上（滿分100分）
六、申報條件（具備以下條件之一）：
（1）連續從事本職業工作19年以上，年滿35周歲以上。
（2）取得本職業理財規劃師二級職業資格證書后，連續從事本職業工作4年以上。
（3）取得本職業理財規劃師二級職業資格證書后，連續從事本職業工作3年以上，經本職業高級理財規劃師培訓達到規定標準學時數，并取得結業證書。
七、證書頒發：
鑒定合格者，由人力資源和社會保障部頒發相應等級的《中華人民共和國職業資格證書》（簡稱國家職業資格證書）。該證書是唯一一個由政府直接頒發的理財規劃職業資格證書。根據《中共中央國務院關于深化教育改革全面推進素質教育的決定》(中發〔1999〕9號文件)，職業資格一級等同于職稱認證序列中的副高級職稱，納入人事檔案，享受國家規定的相應待遇。證書采用全國統一編號，可登錄中華人民共和國人力資源和社會保障部官方網站——國家職業資格工作網查詢。
八、培訓及鑒定考試時間、地點：
1、面授培訓時間：2014年11月16日－21日（11月21日為報到日）
2、鑒定考試時間：2014年11月22日
3、面授培訓及考試地點：北京市（具體地點另行通知）
九、培訓及鑒定等級：
高級理財規劃師（國家職業資格一級）
十、收費標準：
16800元/人（含報名費、資格審查費、培訓費、場地費、講課費、教材費、考試費、閱卷費、評審費、證書費等）
十一、申報程序：
（一）申報條件
高級理財規劃師
年齡在1979年以前，連續從事本職業工作 19 年以上。
（二）資料準備
（1）“鑒定申報表”（包括：身份證、學歷證復印件、職稱復印件）一份，按照要求填寫各個表項。
（2）二寸（尺寸：4.8x3.3厘米，豎版）免冠藍底彩色電子版照片（jpg格式），同版紙質照片6張（申報表及存檔表上各貼一張，再單獨附上4張裝一個小袋，照片背部用圓珠筆寫上本人姓名）。
（3）已獲得職業理財規劃師二級職業資格證書的，另需提供復印件一份。
（4）鑒定申報表填寫注意事項：
封面填寫：“申報職業”填寫：理財規劃師，“申報等級”填寫：一級，“考區”填寫：北京
內頁填寫：“專業年限”是指從事理財規劃工作的年限；“培訓證書編號”不填；“考區”不填；各項聯系方式請詳細填寫，便于認證工作當中及時聯系。
（5）2014年9月1日前務必將鑒定申報表寄到（確認收到）本公司。 |
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