關(guān)于舉辦二O一四年五月高級理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格認證培訓班的通知
各企事業(yè)單位：
理財規(guī)劃師是由國家人力資源和社會保障部依法正式推出的一項國家職業(yè)資格認證（CHFP）。根據(jù)《理財規(guī)劃師國家職業(yè)標準》，經(jīng)過正規(guī)培訓并且鑒定考試合格者，可獲得相應(yīng)等級的《中華人民共和國理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格證書》。該證書是我國迄今唯一直接面向國內(nèi)理財規(guī)劃專業(yè)人員頒發(fā)的國家級資格證書，全國通用，并按照國際公約可在全球150個國家互換互認。目前，理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格二、三級已經(jīng)在全國進行統(tǒng)一鑒定考試（全國統(tǒng)考）近八年，培養(yǎng)了將近四十萬人的職業(yè)化人才隊伍，在全國產(chǎn)生了十分積極和廣泛的社會影響。根據(jù)人力資源和社會保障部的統(tǒng)一部署，理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格一級的試驗性培訓鑒定工作在濟南開展。2014年5月9日至16日在山東省濟南市舉辦高級（一級）理財規(guī)劃師職業(yè)資格認證培訓班。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、組織管理：
我方負責開展培訓工作；山東省職業(yè)技能鑒定中心負責組織實施鑒定考試，并核發(fā)國家職業(yè)資格證書。
二、培訓鑒定對象：
1、企業(yè)財務(wù)管理人員，金融、保險、證券、投資、基金、咨詢等相關(guān)行業(yè)從業(yè)人員；
2、提供理財咨詢服務(wù)的其他專業(yè)人員（如注冊會計師、律師、理財顧問等）；
3、各中小企業(yè)負責人及欲從事本職業(yè)的人員。
三、培訓方式：
自學與面授相結(jié)合：自學是指學員按照預(yù)先發(fā)放的教材進行自主學習；面授是指集中上課學習。自學與面授總時間不少于《理財規(guī)劃師國家職業(yè)標準》規(guī)定的相應(yīng)學時數(shù)。
四、課程設(shè)置：
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第一章 風險管理與投資規(guī)劃 |
第一節(jié) 風險管理 |
第一單元 風險管理概論 |
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第二單元 風險識別與度量 |
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第三單元 風險控制與管理 |
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第四單元 個人與家庭風險管理 |
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第二節(jié) 資產(chǎn)管理與機構(gòu) |
第一單元 資產(chǎn)管理與機構(gòu)概述 |
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第二單元 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的流程與運作 |
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第三單元 資產(chǎn)管理與機構(gòu) |
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第三節(jié) 風險投資（VC） |
第一單元 風險投資概論 |
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第二單元 風險投資的過程及決策 |
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第三單元 風險投資的風險及管理 |
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第四單元 資本市場與風險投資 |
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第五單元 綜合案例分析 |
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第四節(jié) 私募基金風險管理 |
第一單元 私募基金概述 |
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第二單元 私募基金的風險分析 |
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第三單元 私募基金的投資策略 |
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第四單元 私募基金的退出渠道 |
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第五單元 綜合案例分析 |
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第五節(jié) 收購與兼并（M&A） |
第一單元 收購與兼并概述 |
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第二單元 并購目標企業(yè)分析 |
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第三單元 企業(yè)并購的融資決策 |
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第四單元 企業(yè)并購實施策略的選擇 |
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第六節(jié) 價值評估 |
第一單元 價值評估概述 |
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第二單元 價值評估方法 |
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第三單元 價值評估模型概述 |
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第四單元 價值評估模型選擇的決定因素分析 |
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第五單元 綜合案例分析 |
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第七節(jié) 各國資本市場概述 |
第一單元 資本市場概念 |
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第二單元 美國資本市場概況 |
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第三單元 英國資本市場概述 |
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第四單元 日本金融市場概述 |
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第五單元 中國資本市場概述 |
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第二章 稅收籌劃 |
第一節(jié) 確定投資目標 |
環(huán)境利用型稅收籌劃 |
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結(jié)構(gòu)利用型稅收籌劃 |
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第二節(jié) 稅收籌劃的原理、技術(shù)與程序 |
絕對節(jié)稅與相對節(jié)稅原理 |
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稅基式、稅率式、稅額式稅收籌劃原理 |
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第三節(jié) 企業(yè)日常經(jīng)營的稅收籌劃 |
增值稅稅收籌劃 |
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營業(yè)稅稅收籌劃 |
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企業(yè)所得稅稅收籌劃 |
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企業(yè)日常經(jīng)營的稅收籌劃 |
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企業(yè)進出口業(yè)務(wù)的收受籌劃 |
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第四節(jié) 企業(yè)運營的稅收籌劃 |
公司性質(zhì)和組織形式的稅收籌劃 |
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從屬機構(gòu)的稅收籌劃 |
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公司注冊地和經(jīng)營范圍的稅收籌劃 |
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公司籌資的稅收籌劃 |
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不同籌資方式的稅收效應(yīng) |
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負債籌資的稅收籌劃 |
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權(quán)益籌資的稅收籌劃 |
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租賃籌資的稅收籌劃 |
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公司投資的稅收籌劃 |
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固定資產(chǎn)投資的稅收籌劃 |
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設(shè)備更新的稅收籌劃 |
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公司合并的稅收籌劃 |
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公司分立的稅負籌劃 |
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公司清算的稅收籌劃 |
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股權(quán)重組的稅收籌劃 |
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第五節(jié) 國際稅收籌劃 |
利用國際避稅地的稅收籌劃 |
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跨國公司的稅收籌劃 |
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利用電子商務(wù)進行稅收籌劃 |
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利用轉(zhuǎn)讓定價進行稅收籌劃 |
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第六節(jié) 資產(chǎn)保全 |
錯誤的轉(zhuǎn)折點 |
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資產(chǎn)保全的方法 |
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資產(chǎn)保全信托 |
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外國資產(chǎn)保全信托 |
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第三章 財產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃 |
第一節(jié) 分析客戶財產(chǎn)分配與傳承的需求 |
分析客戶財產(chǎn)分配與傳承的需求 |
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第二節(jié) 制定財產(chǎn)分配與傳承方案 |
第一單元 私有財產(chǎn)的發(fā)展和保護 |
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第二單元 涉外婚姻與財產(chǎn)的分配 |
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第三單元 涉外繼承 |
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第四單元 家族企業(yè)及其傳承 |
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第四章 指導(dǎo)與創(chuàng)新 |
第一節(jié) 指導(dǎo)
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培訓理財規(guī)劃師 |
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理財實踐業(yè)務(wù)培訓課程設(shè)置 |
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對客戶進行培訓 |
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理財培訓需要注意的問題 |
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第二節(jié)創(chuàng)新 |
理財方案制定與執(zhí)行程序總結(jié) |
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理財方案示例 |
五、鑒定方式：
分為理論知識考試、專業(yè)能力考核和綜合評審。理論知識考試、技能操作考核以及綜合評審均采用百分制筆試方式，60分以上為鑒定合格成績。
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考試科目 |
理論知識 |
技能操作 |
綜合評審 |
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考試時間 |
8:30-10:00 |
10:30-12:30 |
14:00-16:30 |
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考試時長 |
90分鐘 |
120分鐘 |
150分鐘 |
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考核方式 |
答題卡作答 |
紙筆作答 |
紙筆作答 |
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閱卷方式 |
電腦閱卷 |
人工閱卷 |
人工閱卷 |
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題型 |
單項選擇題+多項選擇題 |
圖表分析+案例分析 |
綜合評估+專題論文 |
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題量 |
單項選擇題：70題
多項選擇題：30題 |
圖表分析：2題
案例分析：2題 |
綜合評估：2題
專題論文：1題 |
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合格要求 |
60分以上（滿分100分） |
60分以上（滿分100分） |
60分以上（滿分100分） |
六、申報條件（具備以下條件之一）：
（1）連續(xù)從事本職業(yè)工作19年以上，年滿35周歲以上。
（2）取得本職業(yè)理財規(guī)劃師二級職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。
（3）取得本職業(yè)理財規(guī)劃師二級職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)本職業(yè)高級理財規(guī)劃師培訓達到規(guī)定標準學時數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。
七、證書頒發(fā)：
鑒定合格者，由人力資源和社會保障部頒發(fā)相應(yīng)等級的《中華人民共和國職業(yè)資格證書》（簡稱國家職業(yè)資格證書）。該證書是唯一一個由政府直接頒發(fā)的理財規(guī)劃職業(yè)資格證書。根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進素質(zhì)教育的決定》(中發(fā)〔1999〕9號文件)，職業(yè)資格一級等同于職稱認證序列中的副高級職稱，納入人事檔案，享受國家規(guī)定的相應(yīng)待遇。證書采用全國統(tǒng)一編號，可登錄中華人民共和國人力資源和社會保障部官方網(wǎng)站——國家職業(yè)資格工作網(wǎng)查詢。
八、培訓及鑒定考試時間、地點：
1、面授培訓時間：2014年5月9日－16日（5月9日為報到日）
2、鑒定考試時間：2014年5月17日
3、面授培訓及考試地點：山東省濟南市（具體地點另行通知）
九、培訓及鑒定等級：
高級理財規(guī)劃師（國家職業(yè)資格一級）
十、收費標準：
17800元/人（含報名費、資格審查費、培訓費、場地費、講課費、教材費、考試費、閱卷費、評審費、證書費等）
十一、申報程序：
（一）申報條件
高級理財規(guī)劃師
年齡在1979年以前，連續(xù)從事本職業(yè)工作 19 年以上。
（二）資料準備
（ 1 ）“鑒定申報表”（包括：身份證、學歷證復(fù)印件、職稱復(fù)印件）一份，按照要求填寫各個表項。
（ 2 ）二寸（尺寸：4.8x3.3厘米，豎版）免冠藍底彩色電子版照片（jpg格式），同版紙質(zhì)照片6張（申報表及存檔表上各貼一張，再單獨附上4張裝一個小袋，照片背部用圓珠筆寫上本人姓名）。
（ 3 ）已獲得職業(yè)理財規(guī)劃師二級職業(yè)資格證書的，另需提供復(fù)印件一份。 |
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