課程時間：2025年5月22-23日 線上直播（一年內可回看）
課程對象：企業中高級管理者，合規部負責人、審計內控風險負責人及從業人員等
課程方式：知識講授+視頻賞析+現場討論+案例分析+答疑互動
培訓費用：4980元/人/2天（含資料、茶歇、專票，不含往返交通和食宿費）
線上年卡：年度網課會員卡12800元/年/單位（含合同內年度即將直播課程+已上線回放50000分鐘左右課程+一年內可在線不限人數，不限次數收看直播或回播課程）
課程背景：
風控一體化，是風險控制的一個點線面場，集合了審計、內控、調查、合規、法務、業務連續性管理等等，是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求，并結合業務不斷變化的需求，對風險的一種持續管理動作，確保企業商業成功的同時，風險可控。
DeepSeek是新時期GPT賦能各行各業的一種高效大模型工具，基于DeepSeek開發的各種應用能幫助企業在風控一體化的過程中，快速地檢索、分析、提供高質量高效率的數據，從而為決策者和風險控制相關責任人提供參謀意見，輔助決策和應對風險。
在當今全球化和高度競爭的商業環境中，企業風控一體化已成為華為經營管理的重要組成部分。強化風控管理、合規管理，建立企業風控合規管理體系，提升系統性抵御經營風險的能力，是華為走出去參與全球市場競爭的必然選擇，也是中國企業，尤其國有企業在經濟全球化大潮中得以依法治企、行穩致遠，實現可持續發展的關鍵策略和核心競爭力！
課程目標：
● 了解華為風險及風險管理、合規及合規管理等概念，并從正反兩方面的案例深化學習企業合規
● 深度解析歐美主要執法主體，以及《中央企業合規管理辦法》，系統性學習國內外合規管理要求，在對外合規和對內合規兩個方面都做到心里有數
● 結合華為及其他大量企業案例，更好的理解合規管理及相關法律風險防患，以及如何落地
● 以DeepSeek大模型為切入口，詳細講解DeepSeek及相關應用的使用，優缺點，課堂進行演練，以及DeepSeek后續展望
● 學會華為等優秀企業的合規、風控管理方法，以規則的確定性來應對未來的不確定性，讓企業基業長青
課程大綱：
第一講：華為風險與合規管理基礎理論
一、華為風險和風險管理
1. 什么是風險
2. 風險矩陣/地圖
3. 風險應對的4種主流方法
1）規避 2）轉移 3）減輕 4）接受
4.任正非——以規則的確定性來應對未來的不確定性
二、華為合規與合規管理
1. 什么是合規（舶來品）
2. 海外合規主要領域及關鍵法律依據
3. 海外合規主要歐美執法“裁判”
1）BIS-實體清單 2）OFAC-SDN 3）SEC-中概股 4）GDPR-數據保護等
4. 國內合規的定義
三、《中央企業合規管理辦法》詳細解讀
1.組織和職責
1）黨委 2）董事會 3）經理層 4）首席合規官
5）合規管理部門 6）業務及職能部門 7）監管機構
2.合規管理制度建設
3.合規管理運作機制
1）“基礎版”——三張清單，定期審視 2） “高配版”——PDCA，動態循環
3）附：海外合規建設的激勵機制（國內參考）
4. 合規是一種文化
5. 合規信息化建設
6. 合規監管
7. 合規體系總結
1）合規管理的“三個三”
a.道——三不：不敢、不能、不愿 b.術——三講：時時講、事事講、人人講
c.術——三個清單：做什么，誰來做，怎么做？
2）合規管理的“一核心，三支柱，九要素”
a.一核心：道德與合規文化 b.三支柱：制度、人員、技術
c.九要素：治理與領導力；風險評估與盡職調查；標準、政策與程序；培訓與溝通；員工報告；案件管理與調查；測試與監控；第三方合規；持續改進
3）合規管理的本質——以規則的確定性應對未來的不確定性
第二講：企業合規及相關法律風險典型類型及案例
類型一：腐敗和商業賄賂
1. 腐敗及職務犯罪的幾種類型
案例解析1：2023年“反腐成績單”
案例解析2：茅臺董事長袁仁國及朋友圈
2. 反商業賄賂典案及執法
A. 西門子案例（美國罰德國企業） B. 葛蘭素史克（中國罰英國企業）
C. 高盛案例（美國罰美國企業） D. 為什么中國企業出海要特別注意反商業賄賂問題
3.金磚四國反商業賄賂反腐敗法律法規
A. 巴西《反行政舞弊法》，《清白檔案法》，《反商業賄賂法》
B. 印尼《刑法》，《54號條例》 C. 違規案例
4.國有公司、企業、事業單位人員失職罪及案例
類型二：反壟斷和反不正當競爭
1. 反壟斷
1)定義及相關法律解讀 2)案例解析：
案例1：茅臺和五糧液4億罰款 案例2：美團34億罰款 案例3：阿里巴巴182億罰款
2. 反不正當競爭
1)定義及相關法律解讀 2)案例解析
案例1：“施耐德”仿冒混淆糾紛案 案例2：“輕抖”不正當競爭糾紛案
3. 巴西印尼《反壟斷法》
1.反壟斷法要求
2.西門子和shopee違規案例
類型三：生態環保、安全生產
1. 生態環保
1）定義及相關法律規定 2）案例解析：
案例1：500萬罰款到3000萬+ 案例2：南京勝科水務被罰5.2億
案例3：騰格里沙漠污染環境案被罰5.69億
2. 安全生產
1）定義及相關法律規定 2）案例解析：
案例1：山東昌邑石化被罰1208萬 案例2：煤炭系列處罰案
3. 巴西印尼環保法律法規要求
4. 巴西印尼安全生產和認證要求
5. 大眾汽車違規案例
6. 家電行業違規案例
類型四：勞動用工
1. 勞動法及相關法律合規概述
2. 案例解析：
案例1：競業限制協議 案例2：無固定期限勞動合同 案例3：試用期管理
2. 金磚四國勞工政策和法律法規
3. 穆斯林文化特點
4. 案例解析：
案例1：巴西外籍員工相關要求 案例2：穆斯林文化（齋月違規案例）
案例3：節假日和加班管理
類型五：稅務管理（稅法合規）
1. 稅務管理及相關法律概述
1）企業重要的四大稅種
A.增值稅 B.企業所得稅 C.個人所得稅 D.印花稅
2) 稅法合規體系
A.稅務風險識別與管理 B.稅務籌劃
案例1：電商主播偷漏稅案例 案例2：稅務籌劃——年終獎案例
案例3：稅務籌劃——海外子公司稅負
2. 稅務合規管理優秀企業實踐
3. 金磚四國稅務法規及案例
類型六：數據保護
1. 數據合規概念及中國相關法律
2. 商業秘密保護
3. 知識產權保護
4. 案例解析
案例1：知網網絡安全違規被罰5000萬 案例2：商業秘密保護案例
5. 數據合規概念及金磚四國相關法律
6. 印尼跨境電商特別要求
7. 數據違規案例
8. 巴西業務稅票同行案例
第三講：華為合規管理實踐分享
一、華為的合規風險管理
1. 華為的合規風險管理范圍
2. 華為的合規風險管理組織和角色
1）華為首席合規官 2）華為合規官體系 3）華為子公司董事會 4）華為合規RCO/RO
3. 華為的合規風險管理架構
4. 華為的合規風險管理措施
1）華為首席合規官會議 2）華為的7大主要合規領域治理框架
3）出口貿易限制合規治理案例：出口管制的三個沒想到
4）金融合規（含反洗錢）合規治理 5）數據安全和隱私保護
6）商業秘密合規治理 7）員工的22條軍規 8）消費者權益保護合規治理
9）勞工、簽證合規治理案例：小A的旅游簽，商務簽與工作簽
5. 華為合規風險管理總結一指禪
二、其他優秀企業的合規治理
1.美的出海合規治理
2.TIKTOK
第四講：DeepSeek專題
一、DeepSeek基礎介紹
1.DeepSeek是啥 2.DeepSeek賦能的各種應用工具 3.DeepSeek能干什么
4.DeepSeek優缺點 5.DeepSeek與ChatGPT、騰訊元寶
6.DeepSeek如何應用到大合規實務
7.如何實現企業和個人部署
二、DeepSeek合規演練
1. DeepSeek內控預防檢查應用演練（3個案例）
2. DeepSeek審計項目應用演練（3個案例）
三、DeepSeek未來發展展望
1.還有沒有更好的大模型應用
2.DeepSeek的未來發展
第五講：華為風控一體化管理的大合規體系
一、風控一體化管理的挑戰與機遇
1.挑戰 2.機遇 3.應對
二、華為大合規體系建設實踐的總體啟示
1.內控風控是一個系統工程 2.內控風控核心要提供價值3.內控風控永遠沒有100分
三、企業最終的目的——活下去
培訓講師：喬老師
原華為海內外大區域/事業群審計和內控總監、子公司合規董事，18年大型企業審計、風險管理與合規實戰經驗專家、華為連續金牌團隊獲得者。
★ 構建監管體系：以全局視角，融合審查控、合規，搭建和完善3個千億級企業監管體系。
★ 支持海外業務：熟悉海外業務合規體系，為隆基綠能集團、快手、華為制定海外業務大合規計劃，支持百億美金規模海外業務順利開展。
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