·打造系統(tǒng)的內(nèi)控體系，構(gòu)建完善的控制流程
·有效管控并防范風(fēng)險
·培養(yǎng)核心內(nèi)控人才
·源自500強企業(yè)內(nèi)控實踐案例
·內(nèi)控融入業(yè)務(wù)，真正推動戰(zhàn)略落地
培訓(xùn)安排：
2020年5月18日-5月19日上海 2020年5月21日線上培訓(xùn)
2020年6月11日-6月12日深圳 2020年7月13日-7月14日上海
2020年7月23日-7月24日青島 2020年9月14日-9月15日廣州
2020年9月17日-9月18日上海 2020年11月12日-11月13日北京
培訓(xùn)費用：5200元（含培訓(xùn)費、資料費、會務(wù)服務(wù)費）
培訓(xùn)背景：
這些內(nèi)控問題，您是否經(jīng)常遇到：
·誰是企業(yè)內(nèi)控歸口部門，即誰是牽頭部門？
·企業(yè)高層如何創(chuàng)建和營造良好的控制環(huán)境？
·在內(nèi)控資源有限的情況下，內(nèi)控團隊如何卓有成效地開展工作？
·內(nèi)控職能如何涵蓋企業(yè)所有的重大風(fēng)險和控制活動？
·如何采用信息化手段提高業(yè)務(wù)流程風(fēng)險控制效率？
·如何簡化內(nèi)控流程和提升管理效率，確保內(nèi)控體系有效運行?
《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》課程正是指向上述企業(yè)迫切需要解決的問題，結(jié)合企業(yè)實踐，深入挖掘、精心提煉，力求讓企業(yè)的內(nèi)控管理方向性、針對性更強，并做到有章可循、有法可依，穩(wěn)步提高風(fēng)險管理水平和決策質(zhì)量。
培訓(xùn)對象：
·董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等企業(yè)高管
·風(fēng)險管理部、內(nèi)控部、內(nèi)審部、財務(wù)部工作人員
·業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干人員
培訓(xùn)收益：
·【掌握內(nèi)控理論】囊括COSO、SOX與《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的最新實踐
·【理解內(nèi)控系統(tǒng)】強化內(nèi)控意識，幫助企業(yè)建立鑲嵌于業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險控制體系
·【應(yīng)用內(nèi)控分析】掌握企業(yè)內(nèi)部控制工具和方法，評價內(nèi)部控制的效果并進行改進
·【發(fā)揮內(nèi)控能力】提供大量最佳實踐和失敗的案例，幫助學(xué)員深刻理解、舉一反三
學(xué)員反饋：
上課第一天授課老師就提及應(yīng)懷著“空杯子”的心態(tài)來學(xué)習(xí)這個課程，學(xué)完之后才發(fā)現(xiàn)以前對于內(nèi)控的知識只是皮毛，短短兩天時間確實了解了不少，希望對于公司能有很大的改善與幫助。
——國藥集團宋先生
通過課程的學(xué)習(xí)，讓我系統(tǒng)了解了內(nèi)控知識，講師通過對案例的講解和分析讓人更易吸收知識，印象深刻，課程中的組內(nèi)討論環(huán)節(jié)，更貼近自己工作崗位，很有價值。
——成都中國電子科技集團朱先生
老師經(jīng)驗豐富，善于誘導(dǎo)大家積極思考問題，并列舉很多有意思且有代表性的例子，學(xué)到知識之外，印象也特別深刻。
——和記黃埔（中國）商貿(mào)有限公司王先生
課程內(nèi)容：
第一模塊 為企業(yè)戰(zhàn)略實施保駕護航-內(nèi)控控制方法論
【方法論】透視內(nèi)控的實質(zhì)，收獲風(fēng)險管理體系建設(shè)的方法論
案例導(dǎo)入：一個空前的案例：為什么一個小職員可以貪污上億元現(xiàn)金
互動討論與總結(jié)：企業(yè)中內(nèi)部控制被忽視的常見理由?
跳出“內(nèi)控”看“內(nèi)控”，理解內(nèi)控的內(nèi)涵和外延
企業(yè)中，內(nèi)部控制應(yīng)該由誰負責(zé)
董事會or管理層or內(nèi)部審計師or內(nèi)部其他人員or外部人員？
內(nèi)控是哪個部門的工作：
財務(wù)部or內(nèi)控內(nèi)審部or業(yè)務(wù)部or外部人員？
天天畫業(yè)務(wù)流程圖就是在做內(nèi)控嗎？
——內(nèi)控的職能包括哪些內(nèi)容
內(nèi)部控制的局限性以及應(yīng)對方案
現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制的里程碑：
SAS內(nèi)控三要素-COSO內(nèi)控五要素-薩奧法案-ERM、
內(nèi)控不是脫離業(yè)務(wù)單獨建立的，而是鑲嵌在業(yè)務(wù)活動中
第二模塊：有效實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)——內(nèi)部控制的核心框架
打好內(nèi)部控制的基礎(chǔ)——營造控制環(huán)境
把握內(nèi)部控制的實質(zhì)——“企業(yè)風(fēng)險管理”不可分割的一部分
四大風(fēng)險對策及其實戰(zhàn)應(yīng)用
固有風(fēng)險vs.剩余風(fēng)險
職業(yè)舞弊與風(fēng)險防范
職業(yè)舞弊是什么？有什么危害？
什么樣的人會舞弊？
深入理解職業(yè)舞弊三大理論：“GONE”理論、冰山理論、三角理論
職業(yè)舞弊的三大類型——腐敗、盜用資產(chǎn)、虛假財務(wù)報表
職業(yè)舞弊對企業(yè)造成的危害與各類反舞弊措施的效果
把握內(nèi)部控制活動的重點
組織牽制/職責(zé)分離
信息系統(tǒng)控制
突發(fā)事件應(yīng)急處理機制
案例分析：摩托羅拉手機爆炸vs.康泰克危機公關(guān)
思考與討論：預(yù)防性控制vs.檢查性控制
用好內(nèi)部控制的載體——信息與溝通
如何提升信息的質(zhì)量
如何打通溝通的途徑
內(nèi)部審計——監(jiān)督內(nèi)部控制
內(nèi)部審計的含義及價值：獨立客觀的確認(rèn)和咨詢活動
厘清內(nèi)審的報告關(guān)系：組織架構(gòu)
內(nèi)部監(jiān)督是持續(xù)改進的提升內(nèi)部控制的重要保證
厘清內(nèi)審的報告關(guān)系：內(nèi)審應(yīng)該由董事會直管嗎？
內(nèi)部審計與內(nèi)部控制的關(guān)系：內(nèi)審的范圍大還是內(nèi)控的范圍大？
案例分析：GE的內(nèi)審設(shè)置
案例分析：這家公司的內(nèi)部控制有哪些缺陷？
第三模塊 內(nèi)部控制的建立、執(zhí)行與評價——流程與工具應(yīng)用
建立、執(zhí)行內(nèi)部控制的步驟與流程
確認(rèn)目標(biāo)
明確目標(biāo)——公司目標(biāo)一般應(yīng)該包括什么
工具應(yīng)用：用5321法將公司目標(biāo)分解至業(yè)務(wù)層面
企業(yè)風(fēng)險評估（風(fēng)險識別，風(fēng)險評估）
案例分析：深挖中鐵建敗走麥城背后的原因
政策制定
標(biāo)準(zhǔn)確定：KPA，CCP，KPI
政策制定：二維表流程圖、文字描述的應(yīng)用
控制執(zhí)行——“高壓線”法則
效果檢測——檢測內(nèi)控執(zhí)行效果并進行方案改進
·對內(nèi)部控制設(shè)計與運行情況進行全面的自我評價
內(nèi)部審計
內(nèi)部控制自我評估（CSA）
CSA的五大關(guān)注重點
思考與總結(jié)：內(nèi)部控制評價報告應(yīng)該涵蓋什么內(nèi)容？
不同類型企業(yè)如何編制和報送內(nèi)部控制報告
【相關(guān)課程】內(nèi)部審計與反舞弊實務(wù)培訓(xùn)
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