培訓安排：2023年6月6-7日上海
培訓對象：企業管理人員
培訓費用：5600元/人，含授課費、證書費、資料費、午餐費、茶點費、會務費、稅費
課程目的：
通過此課程的學習，了解到：
◇ 內控基礎知識
◇ 內控能帶來的管理收益
◇ 內控建設工作思路
◇ 內控考核方案
◇ 先進企業內控實踐等
授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調學員參與。
課程大綱：
一、內控基本概念
1. 內部控制：為了達成經營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現CARES目標。
◇ C法律法規遵從
◇ A業務目標達成
◇ R財務報表、決策數據真實可靠
◇ E運營效果和效率
◇ S資金資產安全
2. 內控理論
◇ COSO是業界內控管理的公認標準，COSO內控框架——控制目標、要素和單元
二、流程及內控管理機制
1. 華為內控目標
2. 內控建設的總體思路（3階6步），系統性地降低經營風險
◇ 流程內控設計
◇ 流程內控執行
◇ 流程內控評估
3. 華為內控框架
◇ 控制環境
◇ 控制指標
◇ 測評和工具
◇ 評估
◇ 高級管理層問責，績效考評
4. 華為內控管理體系
◇ 政策與制度
◇ 評估與報告
◇ 基于組織架構的責任體系
◇ 基于流程的控制方法
◇ 監管組織
5. 華為內控組織角色
◇ GPO/RPO/CPO 全球/地區/國家流程責任人
◇ BC 業務監控（內控建設）
◇ PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區/國家流程控制人員）
◇ PC的4個職責，“BEST”模型
Process Builder 流程建設者
Environment Maintainer內控環境營造者
Supervisor 內控問題檢測者
Top Issues Resolver TOP問題改進執行者
6. 華為內控運作機制
◇ 一點兩面三三制
一點：促經營、防腐敗
兩面：流程體系建設、責任體系建設
三三制：“IA、BC、業務三種內控角色協同“，“CT、SACA、PR”三種內控工具應用“
三、內控工具
1. SACA（半年度控制評估）
◇ SACA定義
◇ SACA歷史
◇ SACA報告對象
◇ SACA基本步驟
◇ SACA評級標準
◇ SACA問卷
◇ SACA評級方法
◇ SACA評估要求
◇ SACA案例
2. KCP /CT（關鍵控制點/遵從性測試）
◇ KCP定義
◇ KCP控制要素
◇ KCP的特點和作用
◇ KCP的識別
◇ KCP案例分析
◇ KCP識別示例
◇ CT控制目標
◇ CT控制要素
◇ CT測試程序
◇ CT測試頻率
3. PR（主動性審視）
◇ 流程設計狀況審視
◇ 流程執行情況審視
◇ 內控工具質量審視
4. RT（內控問題評估與改進）
5. SOD（職責分離）
四、華為采購內控實踐
1. 華為采購內控基本原則
2. 陽光采購
◇ 構建健康、公平、透明的采購環境，杜絕舞弊
3. 采購紅線
◇ 禁止使用關聯供應商
◇ 禁止采購繞過
◇ 禁止違規制定二級供應商
◇ NO PO，NO WORK
◇ 禁止轉包
◇ 海外工程分包禁止違規使用中方供應商
◇ 禁止違規引入代理商
◇ 禁止使用黑名單供應商
4. BCG反腐敗要求
5. BCG經濟類違規問責
講師介紹：汪老師
IPD 研發領域流程變革專家：
二十年華為研發領域工作經歷，曾擔任研發部質量與運營部部長，華為19級專家；
華為IPD業務流程變革經驗，曾主導研發能力中心業務流程、IT、組織等變革，并完成IPD關鍵指標流程成熟度評估和改進。
專業能力：
◇ 20年華為研發流程質量管理工作經驗，長期從事研發流程IT規劃、變革、改進，精通IPD，實踐經驗豐富；
◇ 管理經驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經驗；
◇ 培訓能力強，長期兼職華為大學內部講師，教學IPD研發流程變革、研發質量管理、研發信息安全等課程；
◇ 理解能力、溝通能力、推動能力、協同能力強。
擅長領域：
◇ 在華為工作期間，先后從事硬件研發、研發質量運營、采購及供應商管理等工作。
◇ 研發業務流程變革管理
◇ 研發組織變革管理
◇ 流程IT項目規劃
◇ 研發質量管理
◇ 信息安全和隱私保護、內控
◇ 采購供應鏈業務流程變革
關鍵項目經驗（內部）：
流程變革項目：
◇ 中央研發部硬件業務研發流程設計、推行和流程成熟度評估（TPM）；
◇ 2012實驗室研發能力中心流程變革、IT開發和TPM評估；
◇ 從IPD模型原則、架構、流程使能器3個維度，9個領域（業務分層、結構化流程、基于團隊的管理、產品開發、有效的衡量標準、項目管理、異步開發、共用基礎模塊、以用戶為中心的設計）設計變革進展指標，階段性開展回顧和總結，及時發現問題，分析根源，執行對策，確保項目最終結項時TPM評估分數達到3.5分，達成公司要求
關鍵項目經驗（外部）：
華為政企業務對外流程變革咨詢項目：
1、南京鋼鐵集團IPD導入咨詢項目
◇ 負責質量和研發流程兩個模塊：基于南鋼的業務特點，結合華為實踐，對金恒的研發質量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，發現體系短板和痛點，提出了解決建議、改進方向。
◇ 對客戶進行華為研發度量實踐、華為需求管理和產品規劃實踐的培訓。
2、沈陽HF數字化流程變革項目：
◇ 負責IPD采購領域的流程變革工作。指導客戶完成了流程架構、流程泳道圖可采購性設計、采購策略和L5文件的開發。
◇ 負責可制造性設計（DFM）賦能專項。指導客戶完成了DFM能力架構、DFM體系構建、DFM需求基線開發流程（5步法）、開發典型部件的DFM需求基線等。
◇ IPD Dry Run方案（采購領域和DFM）。
◇ 對客戶進行采購、集成供應鏈領域、DFX設計的華為實踐培訓。
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